Nuestra biblioteca de noticias | Levin Papantonio Rafferty - Abogados de lesiones personales

Marcus Boggs, ex corredor de Merrill Lynch excluido, acusado de robo y apropiación indebida

Marcus E. Boggs es un corredor y asesor de inversiones registrado anteriormente que trabajó para Merrill Lynch durante 12 años antes de ser despedido después de acusaciones en 2018. El Sr. Boggs tiene 13 disputas diferentes en su perfil de BrokerCheck.

En noviembre de 2018, un cliente alegó que se realizaron transferencias no autorizadas a una cuenta de American Express desde la cuenta de inversión del cliente. Esto se resolvió por $ 1,005,169.59 en daños. Boggs se separó de Merrill Lynch después de esta disputa.

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Clifford Paul Huffman y Peter Huffman Reclamos y demandas de inversores

Clifford Paul Huffman y Peter Huffman son corredores registrados en FINRA con más de 50 años de experiencia entre ellos. Tanto Clifford como Peter están registrados actualmente con Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated.

Peter Huffman tiene 12 años de experiencia, todos con Merrill Lynch, mientras que Clifford tiene 47 años de experiencia trabajando en diferentes sucursales de Merrill Lynch. Clifford también es un asesor de inversiones registrado en la empresa.

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Corredor Jeremy Seth Rosen acusado de inversiones inadecuadas para clientes mientras trabajaba en Berthel, Fisher & Company Financial Services

Antiguos clientes de Jeremy Seth Rosen han acusado al corredor y asesor de inversiones previamente registrado de realizar inversiones inadecuadas, según Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck.  El registro de Rosen contiene divulgaciones de tres disputas de clientes pendientes y siete finales relacionadas con su tiempo como corredor de Berthel, Fisher & Company (BFC) Planning, Inc.

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Demanda colectiva sobre residuos tóxicos de Piney Point

Se ha presentado una demanda colectiva contra HRK Holdings, LLC, después de que una planta de procesamiento de fertilizantes fosfatados abandonada en el condado de Manatee desarrolló una "fuga significativa" el 25 de marzo de 2021. La fuga amenaza a los residentes locales con 480 millones de galones de aguas residuales tóxicas y representa un peligro adicional cuando parte de un muro de contención en el sitio se movió.

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Acusaciones de pérdida de inversión contra Ronald Franklin Metcalf Jr., corredor registrado y asesor de inversiones en Greenville SC

El corredor registrado y asesor de inversiones Ronald Franklin Metcalf Jr. ha sido objeto de cinco disputas con clientes relacionadas con su trabajo para Voya Financial Advisors, según Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck.  El Sr. Metcalf también ha sido agente de Reliastar y es propietario de Metcalf and Associates, inc. en Greenville, Carolina del Sur.

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Michael Barry Carter, ex corredor de Morgan Stanley, acusado de malversación de $ 6 millones de fondos de clientes

Michael Barry Carter, un corredor previamente registrado con Morgan Stanley y Ameriprise Financial Services, y varias otras firmas, ha sido objeto de tres procedimientos regulatorios, cinco quejas de clientes y una rescisión, según Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck.  

Eventos regulatorios que involucran a Michael Barry Carter

BrokerCheck informa que en tres ocasiones, Carter ha estado sujeta a acciones regulatorias.

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El panel de FINRA concluye que Ricky Alan Mantei se involucró en una conducta "poco ética", lo que resultó en una suspensión

El 18 de febrero de 2021 a El Panel de Audiencia Extendida de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) emitió una Decisión sancionando a Ricky Alan Mantei suspenderlo de asociarse con cualquier firma Miembro de FINRA en cualquier capacidad y multarlo. La decisión se relaciona con la violación de las políticas de su antigua empresa (JP Turner & Co) e involucra la venta de certificados de depósito estructurados. Mantei habría apelado esta decisión.

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Demanda de inversores de REIT de NorthStar Healthcare, los inversores pueden tener derecho a recuperar pérdidas

Muchos inversores han sufrido pérdidas sustanciales después de invertir en NorthStar Healthcare Income Real Estate Income Trust (REIT) por recomendación inadecuada de los corredores de bolsa.

Los abogados de valores en Levin, Papantonio, Rafferty, Proctor, Buchanan, O'Brien, Barr & Mougey, PA  están investigando reclamaciones de inversores cuyos agentes de bolsa no les informaron de los riesgos de dicha inversión y / o descuidaron los factores de tolerancia al riesgo, edad, experiencia de inversión o edad de sus clientes.

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Bradley Carl Mascho excluido de la industria: los clientes pueden recuperar pérdidas

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, así como la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos, han prohibido a Bradley Carl Mascho actuar como corredor o asesor de inversiones. Macho tampoco puede asociarse con firmas que venden valores o brindan asesoría de inversión al público. Mascho tenía 20 años de experiencia en cinco firmas diferentes antes de ser excluido, estas firmas incluyen:

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Los peligros de Xeljanz

Los pacientes que han tomado el medicamento Xeljanz para tratar ciertas formas de artritis y colitis ulcerosa están aprendiendo que la cura podría ser peor que la enfermedad.

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FINRA acusa a Kishan Parikh, ex corredor de Ageis Capital Corp, de acusaciones de negociación excesiva y recomendaciones inadecuadas

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) ha presentado una queja disciplinaria contra el ex corredor registrado Kishan Parikh, también conocido como Sean Parikh. La queja de FINRA alega que mientras trabajaba para Aegis Capital, Parikh hizo recomendaciones inadecuadas y negoció las cuentas de cinco clientes en exceso durante un período de tiempo entre agosto de 2014 y 2016.

El 17 de marzo de 2021, el Departamento de Cumplimiento de FINRA presentó su queja contra Parikh alegando comercio excesivo y comercio no autorizado. La denuncia de FINRA incluye las siguientes acusaciones específicas:

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Los antiguos clientes de John Howley pueden tener derecho a recuperar pérdidas por recomendaciones de inversión inadecuadas

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) ha prohibido a John C. Howley, también conocido como Jack C. Howley, actuar como corredor o asociarse con una firma de corretaje en septiembre de 2019. FINRA declara que Howley no se presentó y Proporcionar testimonio solicitado en relación con su investigación sobre las acusaciones reportadas por la firma miembro de Howley en un Formulario U5 que indica que no reveló transacciones de valores privados a la firma y refirió a los clientes a inversiones externas. Al negarse a comparecer para un testimonio oficial, Howley violó varias reglas de FINRA.

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Se han presentado reclamaciones por pérdidas de inversiones relacionadas con Troy Jason Goldberg y William John Braun de National Securities en Boca Raton

Dos corredores y asesores de inversiones anteriormente empleados por National Securities Corporation en Boca Raton han sido objeto de numerosas disputas con clientes, algunas de las cuales permanecen pendientes, otras se han resuelto y algunas de ellas resultaron en laudos para los reclamantes. El bufete de abogados Levin Papantonio Rafferty está investigando posibles reclamaciones que involucren pérdidas o recomendaciones inadecuadas hechas por Troy Jason Goldberg, William John Braun y / o National Securities. Los clientes que sufrieron pérdidas pueden tener derecho a recuperar sus pérdidas.

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