James Michael Amour es un corredor regulado por FINRA y asesor de inversiones con 41 años de experiencia en ocho firmas. El Sr. Amour tiene tres revelaciones en su contra de acuerdo con su perfil de BrokerCheck.

Los corredores Thomas Joseph Logue, Bradley Carl Mascho, Clifford Ronald Reid y John Joseph Koorey son objeto de numerosas quejas de clientes relacionadas con el mal manejo de las carteras de clientes.

A continuación se muestran los detalles de cada corredor.

Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck informa que FINRA ha prohibido al corredor y asesor de inversiones previamente registrado Jaime Michael Westenbarger actuar como corredor o asociarse de otra manera con una firma de corretaje. La prohibición sigue a dos acciones regulatorias y varias disputas de clientes contra el corredor, que culminaron con su rescisión.

Se ha presentado una demanda colectiva contra HRK Holdings, LLC, después de que una planta de procesamiento de fertilizantes fosfatados abandonada en el condado de Manatee desarrolló una "fuga significativa" el 25 de marzo de 2021. La fuga amenaza a los residentes locales con 480 millones de galones de aguas residuales tóxicas y representa un peligro adicional cuando parte de un muro de contención en el sitio se movió.

Michael Barry Carter, un corredor previamente registrado con Morgan Stanley y Ameriprise Financial Services, y varias otras firmas, ha sido objeto de tres procedimientos regulatorios, cinco quejas de clientes y una rescisión, según Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck.  

Eventos regulatorios que involucran a Michael Barry Carter

BrokerCheck informa que en tres ocasiones, Carter ha estado sujeta a acciones regulatorias.

Muchos inversores han sufrido pérdidas sustanciales después de invertir en NorthStar Healthcare Income Real Estate Income Trust (REIT) por recomendación inadecuada de los corredores de bolsa.

Los abogados de valores en Levin, Papantonio, Rafferty, Proctor, Buchanan, O'Brien, Barr & Mougey, PA  están investigando reclamaciones de inversores cuyos agentes de bolsa no les informaron de los riesgos de dicha inversión y / o descuidaron los factores de tolerancia al riesgo, edad, experiencia de inversión o edad de sus clientes.

Los pacientes que han tomado el medicamento Xeljanz para tratar ciertas formas de artritis y colitis ulcerosa están aprendiendo que la cura podría ser peor que la enfermedad.

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) ha prohibido a John C. Howley, también conocido como Jack C. Howley, actuar como corredor o asociarse con una firma de corretaje en septiembre de 2019. FINRA declara que Howley no se presentó y Proporcionar testimonio solicitado en relación con su investigación sobre las acusaciones reportadas por la firma miembro de Howley en un Formulario U5 que indica que no reveló transacciones de valores privados a la firma y refirió a los clientes a inversiones externas. Al negarse a comparecer para un testimonio oficial, Howley violó varias reglas de FINRA.

Dos corredores y asesores de inversiones anteriormente empleados por National Securities Corporation en Boca Raton han sido objeto de numerosas disputas con clientes, algunas de las cuales permanecen pendientes, otras se han resuelto y algunas de ellas resultaron en laudos para los reclamantes. El bufete de abogados Levin Papantonio Rafferty está investigando posibles reclamaciones que involucren pérdidas o recomendaciones inadecuadas hechas por Troy Jason Goldberg, William John Braun y / o National Securities. Los clientes que sufrieron pérdidas pueden tener derecho a recuperar sus pérdidas.