Joseph Ijong Chu está registrado actualmente en RBC Capital Markets en Connecticut. En el pasado, el Sr. Chu ha estado asociado con Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith. Tiene cinco divulgaciones en su registro de BrokerCheck en sus 18 años de experiencia.
Las acusaciones contra el Sr. Chu incluyen:
FINRA ha suspendido a Joseph Ambrosole, un corredor previamente registrado con Joseph Stone Capital luego de acusaciones de comercio excesivo de cuentas para generar comisiones para él. Hay varias divulgaciones más en su historial que alegan comercio excesivo.
El corredor registrado en FINRA Ignacio Erhart Del Campo ha sido suspendido por dos meses luego de supuestamente participar en operaciones no autorizadas y ejercer discreción en la cuenta de un cliente sin la debida autorización. FINRA multó al Sr. Erhart Del Campo con $ 7,500 y le ordenó pagar $ 19,189 más intereses de restitución.
FINRA emitió una multa regulatoria para Gary Richard Scheer luego de las acusaciones de incumplimiento de los deberes fiduciarios con los clientes al recomendar y vender valores no registrados vinculados a esquemas Ponzi.
La Corporación de Desarrollo de Negocios de América (BDCA) era una empresa de inversión de gestión de capital fijo, especulativa y de alto riesgo, estructurada como una empresa de desarrollo de negocios. Si su corredor o asesor le recomendó invertir en BDCA, es posible que tenga derecho a presentar una reclamación para recuperar sus pérdidas.
Noble Royalties patrocinó una variedad de fondos, denominados Noble Royalty Access Funds. Las unidades de los Fondos no estaban registradas en la Comisión de Bolsa y Valores, y no cotizaban en un mercado público. Por lo tanto, las participaciones de los intereses en los nobles Royalty Access Funds no eran generalmente líquidas. Es posible que los inversores a los que se les vendieron Fondos de Regalías Nobles hayan sufrido pérdidas significativas y ni siquiera sepan el verdadero alcance de sus pérdidas. Se suponía que las acciones de Noble Royalties Funds solo podían ser Inversionistas Acreditados (generalmente inversionistas de alto valor nuevo).
Los inversores a los que se les vendió el REIT de Watermark Lodging Trust han sufrido pérdidas dramáticas. Las acciones se vendieron originalmente a inversores a 10 dólares la acción. En noviembre de 2020, la compañía declaró que su valor liquidativo era de $ 5.51 por acción para las acciones de Clase A.
El FS Energy & Power Fund fue una inversión especulativa y de alto riesgo que se estructuró como una Compañía de Desarrollo Comercial. Por lo general, las empresas de desarrollo empresarial (BDC) no están registradas en la SEC y no cotizan en bolsa ni cotizan en bolsas públicas.
La Corte Suprema de los Estados Unidos (SCOTUS) ha rechazado la impugnación de Johnson & Johnson (J&J) de una sentencia de 2.1 millones de dólares otorgada a 20 mujeres que presentaron demandas de responsabilidad por productos defectuosos contra la empresa por sus polvos a base de talco.
GPB Capital ha sido acusada de ejecutar un esquema similar a Ponzi que defraudó a miles de inversores en todo el país. Hasta 17,000 inversores se han visto afectados según la SEC. El presunto fraude podría haber causado pérdidas por más de $ 500 millones. Muchos inversores individuales, incluidos los jubilados, pueden haber sufrido pérdidas significativas como resultado.
Mary Milana, residente de Florida, comenzó a usar el medicamento para el control de peso crónico Belviq en 2013 y continuó su uso hasta principios de 2020. En abril de 2021, ella y su esposo, Victor Milana, presentaron una queja contra Eisai, Inc. y Arena Pharmaceuticals, los fabricantes de Belviq, después de que a Mary le diagnosticaran cáncer de mama.
Los inversores en ATEL 15, ATEL 16 y ATEL 17 pueden haber sufrido pérdidas del 50% o más de su capital de inversión según los datos de negociación del mercado secundario. ATEL 15, ATEL 16 y ATEL 17 eran fondos de arrendamiento de equipos de riesgo ofrecidos y vendidos a muchos inversores. Si bien algunos corredores o asesores financieros pueden haber vendido estos productos de Atel como opciones de inversión de bajo riesgo, estables o conservadoras, la realidad es que ATEL 15, 16 y 17 eran todas empresas de crecimiento emergente y las inversiones en estos fondos de Atel implicaban un riesgo de pérdida sustancial.
Mark Allen Barrand, un corredor y asesor de inversiones empleado actualmente por Ameriprise Financial Services, es objeto de múltiples disputas con clientes, según un Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck informar.
FINRA prohibió a Richard Michael Wesselt en todas sus capacidades en 2020 luego de 19 disputas con clientes y 2 divulgaciones reglamentarias finales según el sitio web BrokerCheck de FINRA. WS Griffith & Co. Inc. separó al Sr. Wesselt después de colocar el nombre de un cliente en un documento.
Michael Calvin es un corredor registrado regulado por FINRA con 19 años de experiencia entre siete firmas. El Sr. Calvin se ha registrado previamente con:
Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck informa que el corredor previamente registrado Michael August Pellegrino enfrentó sanciones presentadas por FINRA y también es objeto de múltiples disputas con clientes.
Dain Farrell Stokes es un corredor y asesor de inversiones registrado anteriormente que trabajó para cuatro firmas diferentes antes de ser excluido tanto por FINRA como por la SEC. Según FINRA'S BrokerCheck, Stokes es nombrado en tres finales regulatorias y una separación laboral después de las acusaciones. Las acusaciones de los clientes contra Stokes incluyen problemas de idoneidad, recomendaciones de anualidades variables inadecuadas y defraudación de clientes.
Stokes estaba asociado con las siguientes firmas:
Brian Barr y Troy Bouk, abogados del bufete de abogados con sede en Pensacola Levin Papantonio Rafferty, salió victorioso en la primera demanda de tapones para los oídos militares de 3M para ir a juicio.
Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck informa que Michael Fasciglioine, actualmente corredor de Aegis Capital Corp. y anteriormente con National Securities Corporation, ha sido objeto de dos acciones regulatorias y 13 disputas con clientes.
En abril 29, 2021, Fiscal de Nueva York (AG) General Letitia James anunció que ha solicitado información a varias empresas de alimentos para bebés sobre los altos niveles de arsénico inorgánico descubiertos en los productos de cereales de arroz para bebés.
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