Nuestra biblioteca de noticias | Levin Papantonio Rafferty - Bufete de abogados de lesiones personales

Demanda colectiva sobre residuos tóxicos de Piney Point

Se ha presentado una demanda colectiva contra HRK Holdings, LLC, después de que una planta de procesamiento de fertilizantes fosfatados abandonada en el condado de Manatee desarrolló una "fuga significativa" el 25 de marzo de 2021. La fuga amenaza a los residentes locales con 480 millones de galones de aguas residuales tóxicas y representa un peligro adicional cuando parte de un muro de contención en el sitio se movió.

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Acusaciones de pérdida de inversión contra Ronald Franklin Metcalf Jr., corredor registrado y asesor de inversiones en Greenville SC

El corredor registrado y asesor de inversiones Ronald Franklin Metcalf Jr. ha sido objeto de cinco disputas con clientes relacionadas con su trabajo para Voya Financial Advisors, según Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck.  El Sr. Metcalf también ha sido agente de Reliastar y es propietario de Metcalf and Associates, inc. en Greenville, Carolina del Sur.

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Michael Barry Carter, ex corredor de Morgan Stanley, acusado de malversación de $ 6 millones de fondos de clientes

Michael Barry Carter, un corredor previamente registrado con Morgan Stanley y Ameriprise Financial Services, y varias otras firmas, ha sido objeto de tres procedimientos regulatorios, cinco quejas de clientes y una rescisión, según Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck.  

Eventos regulatorios que involucran a Michael Barry Carter

BrokerCheck informa que en tres ocasiones, Carter ha estado sujeta a acciones regulatorias.

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El panel de FINRA concluye que Ricky Alan Mantei se involucró en una conducta "poco ética", lo que resultó en una suspensión

El 18 de febrero de 2021 a El Panel de Audiencia Extendida de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) emitió una Decisión sancionando a Ricky Alan Mantei suspenderlo de asociarse con cualquier firma Miembro de FINRA en cualquier capacidad y multarlo. La decisión se relaciona con la violación de las políticas de su antigua empresa (JP Turner & Co) e involucra la venta de certificados de depósito estructurados. Mantei habría apelado esta decisión.

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Reclamaciones de inversores contra Marc Paul Haye, un corredor anteriormente registrado en NYLife Securities

El corredor anteriormente registrado Mark Paul Haye (también conocido como Mark Haye) fue objeto de ocho disputas con clientes como representante de NYLife Securities, LLC, según Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck. Según los informes, la compañía permitió que Haye renunciara en junio de 2019 después de que revisaron sus prácticas comerciales y cuestionaron su capacidad para cumplir con sus obligaciones profesionales.

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Demanda de inversores de REIT de NorthStar Healthcare, los inversores pueden tener derecho a recuperar pérdidas

Muchos inversores han sufrido pérdidas sustanciales después de invertir en NorthStar Healthcare Income Real Estate Income Trust (REIT) por recomendación inadecuada de los corredores de bolsa.

Los abogados de valores en Levin, Papantonio, Rafferty, Proctor, Buchanan, O'Brien, Barr & Mougey, PA  están investigando reclamaciones de inversores cuyos agentes de bolsa no les informaron de los riesgos de dicha inversión y / o descuidaron los factores de tolerancia al riesgo, edad, experiencia de inversión o edad de sus clientes.

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Bradley Carl Mascho excluido de la industria: los clientes pueden recuperar pérdidas

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, así como la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos, han prohibido a Bradley Carl Mascho actuar como corredor o asesor de inversiones. Macho tampoco puede asociarse con firmas que venden valores o brindan asesoría de inversión al público. Mascho tenía 20 años de experiencia en cinco firmas diferentes antes de ser excluido, estas firmas incluyen:

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Los peligros de Xeljanz

Los pacientes que han tomado el medicamento Xeljanz para tratar ciertas formas de artritis y colitis ulcerosa están aprendiendo que la cura podría ser peor que la enfermedad.

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FINRA acusa a Kishan Parikh, ex corredor de Ageis Capital Corp, de acusaciones de negociación excesiva y recomendaciones inadecuadas

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) ha presentado una queja disciplinaria contra el ex corredor registrado Kishan Parikh, también conocido como Sean Parikh. La queja de FINRA alega que mientras trabajaba para Aegis Capital, Parikh hizo recomendaciones inadecuadas y negoció las cuentas de cinco clientes en exceso durante un período de tiempo entre agosto de 2014 y 2016.

El 17 de marzo de 2021, el Departamento de Cumplimiento de FINRA presentó su queja contra Parikh alegando comercio excesivo y comercio no autorizado. La denuncia de FINRA incluye las siguientes acusaciones específicas:

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Los antiguos clientes de John Howley pueden tener derecho a recuperar pérdidas por recomendaciones de inversión inadecuadas

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) ha prohibido a John C. Howley, también conocido como Jack C. Howley, actuar como corredor o asociarse con una firma de corretaje en septiembre de 2019. FINRA declara que Howley no se presentó y Proporcionar testimonio solicitado en relación con su investigación sobre las acusaciones reportadas por la firma miembro de Howley en un Formulario U5 que indica que no reveló transacciones de valores privados a la firma y refirió a los clientes a inversiones externas. Al negarse a comparecer para un testimonio oficial, Howley violó varias reglas de FINRA.

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Se han presentado reclamaciones por pérdidas de inversiones relacionadas con Troy Jason Goldberg y William John Braun de National Securities en Boca Raton

Dos corredores y asesores de inversiones anteriormente empleados por National Securities Corporation en Boca Raton han sido objeto de numerosas disputas con clientes, algunas de las cuales permanecen pendientes, otras se han resuelto y algunas de ellas resultaron en laudos para los reclamantes. El bufete de abogados Levin Papantonio Rafferty está investigando posibles reclamaciones que involucren pérdidas o recomendaciones inadecuadas hechas por Troy Jason Goldberg, William John Braun y / o National Securities. Los clientes que sufrieron pérdidas pueden tener derecho a recuperar sus pérdidas.

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Jenna Kang, ex corredora de AXA Advisors, excluida por FINRA

La corredora y asesora de inversiones Jenna Kang, anteriormente en AXA Advisors, LLC ha sido excluida por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) de actuar como corredor o asociarse de otra manera con una firma de corretaje. FINRA BrokerCheck arroja luz sobre las disputas con los clientes que nublan la breve carrera de Kang como corredor y asesor de inversiones, desde 2016 hasta 2020. El informe detalla un evento regulatorio, nueve disputas con clientes y una terminación.

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Los clientes disputan las inversiones en diamantes circundantes vendidas por el corredor Murray Todd Peterson

Murray Todd Peterson es un corredor y asesor de inversiones registrado anteriormente cuya carrera de 35 años incluyó 11 disputas con clientes, una terminación y 5 sentencias / embargos, según Autoridad Reguladora de la Industria Financierade (FINRA) BrokerCheck

A lo largo de su carrera, Peterson trabajó con Ameriprise; SCF Securities, Inc .; WFG Investments, Inc .; Red financiera de la Commonwealth; y Financial Network Investment Corporation.

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La carrera de corredor de Dexter Leroy Thomas terminó con disputas con clientes que alegaban $ 500,000 en daños

Autoridad Reguladora de la Industria Financierade (FINRA) BrokerCheck informa que el corredor y asesor de inversiones registrado anteriormente Dexter Leroy Thomas fue despedido por su empleador, United Planners Financial Services of America. Según los informes, la rescisión se produjo después de que Thomas informara a United Planners de su participación en varios préstamos e inversiones privados no aprobados por la empresa con personas que luego se convirtieron en clientes de la empresa.

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Demanda de inversores del NorthStar Real Estate Investment Trust (REIT)

Muchos inversores han sufrido pérdidas sustanciales después de invertir en NorthStar Real Estate Income Trust (REIT) por recomendación inadecuada de los corredores de bolsa.

Los abogados de valores de Levin, Papantonio, Thomas, Mitchell, Rafferty & Proctor, PA están investigando reclamaciones de inversores cuyos agentes de bolsa no les informaron de los riesgos de dicha inversión y / o descuidaron los factores de tolerancia al riesgo de sus clientes. edad, necesidades de liquidez, experiencia de inversión o antigüedad.

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Reclamaciones de clientes potenciales que involucran a Charles Bonilla del área de Miami / Fort Lauderdale

Levin Papantonio Rafferty está investigando reclamos de clientes potenciales que involucran al corredor Charles Bonilla, anteriormente empleado por David Lerner Associates, Inc.

De acuerdo con la Carta de Aceptación, Renuncia y Consentimiento No. 2020067626001 de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), Charles Bonilla ha sido suspendido por cinco meses, multado con $ 5,000 y se le ha ordenado devolver $ 22,417 en comisiones. La suspensión de Bonilla es el resultado de recomendar valores del sector energético a sus clientes sin tener una razón para creer que las inversiones eran adecuadas.

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