Autoridad Reguladora de la Industria Financierade (FINRA) BrokerCheck informa que el corredor y asesor de inversiones registrado anteriormente Dexter Leroy Thomas fue despedido por su empleador, United Planners Financial Services of America. Según los informes, la rescisión se produjo después de que Thomas informara a United Planners de su participación en varios préstamos e inversiones privados no aprobados por la empresa con personas que luego se convirtieron en clientes de la empresa.

Levin Papantonio Rafferty está investigando reclamos de clientes potenciales que involucran al corredor Charles Bonilla, anteriormente empleado por David Lerner Associates, Inc.

De acuerdo con la Carta de Aceptación, Renuncia y Consentimiento No. 2020067626001 de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), Charles Bonilla ha sido suspendido por cinco meses, multado con $ 5,000 y se le ha ordenado devolver $ 22,417 en comisiones. La suspensión de Bonilla es el resultado de recomendar valores del sector energético a sus clientes sin tener una razón para creer que las inversiones eran adecuadas.

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) BrokerCheck El sistema informa sobre varios eventos de divulgación para la corredora Jeannette Adcock, actualmente empleada por Thurston Springer Financial en Indianápolis, Indiana. Según estos informes, Adcock está vinculado a una acción regulatoria, 10 disputas con clientes y 10 rescisiones.

Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) ha prohibido a Edward (Ed) Earl Matthes trabajar como corredor o incluso asociarse en cualquier capacidad con una firma de corredores de bolsa. FINRA BrokerCheck informa sobre los eventos que llevaron a la inhabilitación de Matthes, incluido un historial de 20 años como corredor, que generó múltiples eventos revelados: cinco regulatorios, uno criminal, una investigación, uno civil, 15 disputas con clientes y dos despidos.