Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck informa que el corredor previamente registrado Michael August Pellegrino enfrentó sanciones presentadas por FINRA y también es objeto de múltiples disputas con clientes.
Dain Farrell Stokes es un corredor y asesor de inversiones registrado anteriormente que trabajó para cuatro firmas diferentes antes de ser excluido tanto por FINRA como por la SEC. Según FINRA'S BrokerCheck, Stokes es nombrado en tres finales regulatorias y una separación laboral después de las acusaciones. Las acusaciones de los clientes contra Stokes incluyen problemas de idoneidad, recomendaciones de anualidades variables inadecuadas y defraudación de clientes.
Stokes estaba asociado con las siguientes firmas:
Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck informa que Michael Fasciglioine, actualmente corredor de Aegis Capital Corp. y anteriormente con National Securities Corporation, ha sido objeto de dos acciones regulatorias y 13 disputas con clientes.
Marcus E. Boggs es un corredor y asesor de inversiones registrado anteriormente que trabajó para Merrill Lynch durante 12 años antes de ser despedido después de acusaciones en 2018. El Sr. Boggs tiene 13 disputas diferentes en su perfil de BrokerCheck.
En noviembre de 2018, un cliente alegó que se realizaron transferencias no autorizadas a una cuenta de American Express desde la cuenta de inversión del cliente. Esto se resolvió por $ 1,005,169.59 en daños. Boggs se separó de Merrill Lynch después de esta disputa.
James Michael Amour es un corredor regulado por FINRA y asesor de inversiones con 41 años de experiencia en ocho firmas. El Sr. Amour tiene tres revelaciones en su contra de acuerdo con su perfil de BrokerCheck.
Clifford Paul Huffman y Peter Huffman son corredores registrados en FINRA con más de 50 años de experiencia entre ellos. Tanto Clifford como Peter están registrados actualmente con Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated.
Peter Huffman tiene 12 años de experiencia, todos con Merrill Lynch, mientras que Clifford tiene 47 años de experiencia trabajando en diferentes sucursales de Merrill Lynch. Clifford también es un asesor de inversiones registrado en la empresa.
Los corredores Thomas Joseph Logue, Bradley Carl Mascho, Clifford Ronald Reid y John Joseph Koorey son objeto de numerosas quejas de clientes relacionadas con el mal manejo de las carteras de clientes.
A continuación se muestran los detalles de cada corredor.
Antiguos clientes de Jeremy Seth Rosen han acusado al corredor y asesor de inversiones previamente registrado de realizar inversiones inadecuadas, según Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck. El registro de Rosen contiene divulgaciones de tres disputas de clientes pendientes y siete finales relacionadas con su tiempo como corredor de Berthel, Fisher & Company (BFC) Planning, Inc.
Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck informa que FINRA ha prohibido al corredor y asesor de inversiones previamente registrado Jaime Michael Westenbarger actuar como corredor o asociarse de otra manera con una firma de corretaje. La prohibición sigue a dos acciones regulatorias y varias disputas de clientes contra el corredor, que culminaron con su rescisión.
Desde principios de 2020 hasta mediados de marzo de 2021, los siguientes Fondos de Tortoise Energy han sufrido pérdidas sustanciales, que van desde casi el 50% hasta el 75%.
Teléfono
800.277.1193