¿Qué es un corredor de bolsa?

Un corredor de bolsa es una institución en el negocio de ejecutar operaciones en su propio nombre y en nombre de sus clientes. Los agentes de bolsa en los Estados Unidos son supervisados ​​por la Securities and Exchange Commission (SEC), una autoridad reguladora federal establecida en virtud de la Securities Exchange Act de 1934. Los agentes de bolsa también están regulados por una organización de autorregulación (SRO), que es conocida como la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Los estados también monitorean a los agentes de bolsa utilizando leyes de valores específicas del estado, comúnmente conocidas como "leyes del cielo azul".

Funciones de un Broker

La Securities Exchange Act describe a un corredor como "cualquier persona que se dedique al negocio de efectuar transacciones con valores por cuenta de terceros". Incluye corredores tanto de valores como productos básicos Una institución actúa como un "corredor" cuando realiza órdenes comerciales en nombre de un cliente; mientras que una institución actúa como un "distribuidor" cuando ejecuta operaciones en su propio nombre.

Muchos corredores de bolsa se han promocionado a sí mismos como "asesores financieros" que brindan asesoramiento sobre inversiones y jubilación específicas para cada cliente. En esta función, los agentes de bolsa actúan como consultores de inversiones o asesores financieros. También es responsable de las amplias funciones de organizar y respaldar la liquidez, que incluye la creación de mercado. La creación de mercado implica anunciar precios, vender y comprar valores al precio cotizado, designar la cantidad mínima y máxima de valores que se pueden comprar y vender al precio anunciado y asignar períodos de tiempo durante los cuales se ofrecen los precios anunciados.

Funciones de un distribuidor

 La Ley define a un corredor como "cualquier persona que se dedique al negocio de comprar y vender valores por su propia cuenta, a través de un corredor o de otra manera". Un comerciante no se refiere a un "comerciante", definido como una persona que compra y vende valores individualmente o en calidad de fiduciario, y no como un componente de un negocio. Las empresas que actúan como intermediarias pueden vender valores a clientes u otras empresas que actúan en calidad de intermediarias, o pueden retener los valores en las tenencias de la empresa.

Los distribuidores son responsables de anunciar los precios y especificar otra información crítica relacionada con el contrato de compra / venta de valores, así como la cantidad de valores disponibles para la venta y su legalidad.

 Deberes de un agente de bolsa

Los corredores de bolsa que participan en negocios con el público normalmente están obligados a registrarse en FINRA y deben tratar honestamente en nombre de sus clientes. Además, los corredores de bolsa tienen que cumplir con los requisitos legales, de la Comisión y de la SRO, que están diseñados para proteger a los clientes de prácticas financieras poco éticas, incluso si las acciones no son fraudulentas. Los estados individuales requieren que los corredores de bolsa se registren y obtengan una licencia del estado en el que realizan actividades comerciales.

Se requiere que un corredor de bolsa tome decisiones financieras en nombre de su cliente de acuerdo con los intereses y especificaciones de su cliente. También deben informar a los clientes sobre posibles conflictos de intereses al dar recomendaciones.

INFORMACIÓN DE CONTACTO

Para ponerse en contacto con nosotros para una sin consultar confidencial, Nos puede llamar al (850) 435-7000 (Pensacola) o (800) 277-1193 (llamada gratuita). También puede solicitar una evaluación privada y confidencial gratuita haciendo clic Formulario de Evaluación de Mala Conducta y Fraude de ValoresY su consulta será revisada inmediatamente por uno de nuestros abogados que maneja su caso tipo específico.