Términos de seguridad y fraude de inversión

Valores de la tasa de subasta: Por lo general, se refiere a un instrumento de deuda (bonos corporativos o municipales) con un vencimiento nominal a largo plazo para el cual la tasa de interés se reajusta regularmente a través de una subasta holandesa. Desde febrero de 2008, la mayoría de las subastas han fracasado, y el mercado de las subastas se ha congelado en gran medida. A fines de 2008, los bancos de inversión que habían comercializado y distribuido valores de tasa de subasta acordaron recomprar la mayoría de ellos a la par.

Fraude de afinidad: fraude que se enfoca en un grupo específico de personas, como los ancianos y los grupos religiosos.

Backdating: mencionado en referencia a las opciones de compra de acciones, enumera la fecha de concesión de una opción como una fecha anterior a la que realmente se otorgó. La fecha anterior aumenta el valor de una opción cuando se usa más tarde porque el precio de la fecha de concesión anterior será más bajo que la fecha de concesión real.

Salas de calderas: el nombre se refiere a los sótanos que son el centro principal de la estafa. Las salas de calderas son una situación de venta de alta presión en la que el vendedor no solicita llamadas en frío para vender productos de valores que van desde inadecuados hasta completamente fraudulentos.

Cosecha de la cereza: ocurre cuando los corredores de bolsa o los asesores de inversiones obtienen las mejores operaciones para ellos mismos en lugar de ofrecer las ofertas a sus clientes.

"Churning": cuando un corredor compra y vende valores en la cuenta de un cliente en exceso para aumentar su comisión.

Ofertas del Club: Los fondos de capital privado sincronizan sus ofertas para comprar las compañías elegidas. Esta práctica a menudo implica problemas de manipulación y antimonopolio.

Reservas de tarro de galletas: una empresa crea una reserva con el fin de pagar pasivos potenciales futuros; la reserva es mayor de lo necesario y, como tal, puede disolverse en una fecha posterior para impulsar los números de la empresa. Esto permite que el pasivo adeudado sea menor que el que la empresa apartó originalmente, lo que implica que la empresa perdió menos y ganó más de lo que realmente ganó.

Cocinando los libros: ocurre si un estado financiero es falsificado o ajustado falsamente.

Corretaje dirigido: el sistema en el que un asesor de inversiones dirige a un cliente a un corredor de bolsa específico a cambio de algo beneficioso para el asesor. No es sorprendente que esto pueda desviarse fácilmente a la práctica poco ética de enviar clientes al corredor-agente que le da más al asesor; aunque los asesores de inversión tienen el deber fiduciario de encontrar las mejores ofertas y precios para sus clientes.

Esquema de la pila de la suciedad: una estafa que ofrece interés en una sección de tierra que tiene oro en alguna parte; el estafador le asegura al comprador que obtendrá una cierta tasa de rendimiento según la cantidad de oro en la tierra. Desafortunadamente, no hay una olla de oro al final del final de esta estafa. Existe una posibilidad infinitesimal de que la tierra contenga oro.

Cuenta ficticia: una cuenta no rastreable utilizada con mayor frecuencia en esquemas de manipulación de stock.

Gestión de ingresos: otro método que utilizan las empresas para manipular sus números públicos con el fin de satisfacer sus metas monetarias esperadas. Esto da la impresión de que la compañía es estable y una inversión constante cuando en realidad es volátil e insegura.

Voltear la práctica de comprar acciones en una oferta del submarino de la oferta; el comprador luego vende esas acciones a inversionistas individuales a un costo mayor que el precio de compra original.

Conducción gratuita: tiene el potencial de ser ilegal según las disposiciones de extensión de crédito de las reglas de la Junta de la Reserva Federal. Cuando una persona le indica a su corredor que compre un valor, normalmente tiene que pagar el precio de compra antes de vender ese valor a otro inversor. Si el comprador original vende la garantía a otra persona antes de pagarla, esencialmente está pidiendo prestado dinero al corredor. Esta situación se llama free-riding.

Frente corriendo: cuando un corredor lleva a cabo un comercio basado en información que no está disponible para el público en general con respecto a un comercio futuro.

Pagos de grasa: Los pagos de grasa pueden ser una forma de sobornar a funcionarios del gobierno extranjero para garantizar una acción gubernamental estándar por parte de la administración extranjera. Por más vagos que parezcan, los pagos de grasa no necesariamente violan la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero.

Corte de pelo: Para calcular su patrimonio neto, las firmas de agentes de bolsa tienen que establecer un valor para los valores que poseen. Los cortes de pelo reducen el valor de esos valores.

operaciones de iniciados: Gracias a personas destacadas como Martha Stewart; el uso de información privilegiada ocurre cuando un empleado corporativo realiza operaciones comerciales basadas en información no pública.

Arrullando: cuando un asesor convence a un inversor de que no venda sus inversiones utilizando representaciones falsas.

Marcando el cierre: la práctica de comprar un valor al precio más alto justo antes de que cierre el mercado. Esto hace que la seguridad parezca que tiene más valor del que realmente tiene.

Optio desnudon: comprar o vender una opción cuando el comprador no posee ni posee la opción subyacente de seguridad.

Pintando la cinta: reportar información falsa sobre una seguridad a un intercambio con el propósito de hacer que el volumen de operaciones parezca más grande de lo que realmente es.

Phishing: una táctica de esquema ascendente que usa el correo electrónico y los sitios web para engañar a las víctimas para que entreguen información personal como números de Seguro Social, números de tarjetas de crédito e información de cuentas bancarias.

esquema Ponzi: un tipo de esquema piramidal, los esquemas Ponzi son el método de estafa más común y efectivo. El nombre proviene de Charles Ponzi, un estafador durante los 1920 que persuadió a miles de personas a invertir en un esquema de especulación de sellos. A diferencia de los esquemas piramidales básicos, los esquemas Ponzi no requieren que los participantes recluten nuevos inversionistas para obtener ganancias. Los esquemas de Ponzi se colapsan cuando el dinero deja de fluir en el esquema o cuando una crisis económica provoca un pánico en los inversores, lo que hace que retiren su dinero en masa.

Pump and dump: en una estafa de bombeo y volcado, un estafador compra deliberadamente acciones de una acción barata de una compañía pequeña y poco conocida. El estafador luego difunde rumores de que la acción se volverá tremendamente rentable; esta demanda de la acción barata se dispara el precio. Una vez que la acción alcanza su precio más alto, el estafador abandona sus acciones y se salta de la ciudad, lo que hace que el valor de la acción caiga en picado.

Esquema de piramide: Esta estafa es un clásico que nunca pasa de moda, principalmente porque se puede usar como base para otras estafas. Los esquemas piramidales se aprovechan de los inversionistas inexpertos prometiendo un gran retorno de una pequeña cantidad de dinero siempre que los nuevos inversionistas reúnan reclutas. Mientras más víctimas se enlisten los inversionistas, más dinero ganan, lo que necesitan para pagar la tarifa adeudada a su respectivo reclutador. Un porcentaje de todas las ganancias llega a los individuos que reclutaron inversionistas, lo que resulta en una pirámide de distribución. En lugar de invertir algo de este dinero entrante, los engañadores usan las ganancias para beneficio personal. Incluso si el esquema vende productos legítimos, eventualmente se vuelve demasiado grande y se colapsa cuando los promotores no pueden reclutar suficientes nuevos inversionistas para pagar a los inversionistas anteriores.

Regla D: Adoptado en 1982 y ubicado bajo el Título 17 del Código de Regulaciones Federales es la Regulación D, que permite a las compañías ofrecer y vender valores sin registrarlos en la SEC. La Regulación D les da a las pequeñas empresas acceso a los mercados de capital al ahorrarles grandes tarifas de registro.

Scalping : cuando un asesor de inversiones, un agente de bolsa u otro miembro de la industria de valores aconseja a un cliente que compre un valor y luego lo vende de inmediato para obtener una ganancia después de que la recomendación haya circulado y el precio de ese valor haya subido debido a la compra del cliente.

Científico: el estado mental que demuestra la intención de engañar, engañar y estafar a un cliente. Se requiere que el científico demuestre la culpabilidad de un acusado en varias violaciones de las leyes de valores federales.

Arreglos de dolares suaves: cuando un corredor de bolsa soborna a un asesor de inversiones a cambio de que el asesor dirija a los clientes al agente de bolsa. En muchos casos, esto viola el deber de un asesor de encontrar el servicio de agente de bolsa más económico y eficiente para sus clientes.

Carga de primavera: cuando una compañía libera opciones de acciones directamente antes de anunciar buenas noticias que elevarán el valor de las acciones emitidas.

Comercio por delante: ocurre cuando un corredor u otro miembro de la industria de valores negocia en sus propias cuentas antes de realizar operaciones en las cuentas de sus clientes para quitarle el beneficio al cliente.

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