Demandas de Exchange Traded Funds (ETF) - Compensación y ayuda

Demanda compleja de ETF: los corredores pueden ser responsables de recomendaciones inadecuadas, incluidos ETF inversos y apalancados

Si su corredor le recomendó invertir en ETF complejos, no tradicionales, apalancados o inversos, es posible que tenga derecho a presentar una reclamación para recuperar las pérdidas que haya sufrido.

Los fondos cotizados en bolsa (o ETF) están diseñados para funcionar en correlación o inversamente con el índice de referencia que están rastreando. Los ETF no tradicionales están diseñados para lograr objetivos de rendimiento específicos a diario. Diariamente, los ETF no tradicionales se "restablecerán". Esta característica hace que los ETF no tradicionales no sean adecuados para la mayoría de los inversores. FINRA, el regulador de valores, ha aconsejado cautela al mantener estas inversiones durante períodos de tiempo más prolongados.

Los ETF complejos y no tradicionales pueden ser un método eficaz de negociación para beneficiarse de, o al menos cubrir la exposición a, mercados volátiles o con tendencia a la baja. Los ETF no tradicionales pueden ser un método eficaz de negociación cuando se supervisan de cerca; sin embargo, los ETF no tradicionales no suelen ser adecuados para inversiones a medio o largo plazo. De hecho, FINRA llamó ETF complejos y no tradicionales "instrumentos financieros altamente complejos" y advirtió que "los ETF inversos y apalancados que se reinician diariamente no son adecuados para inversores minoristas que planean mantenerlos durante más de una sesión de negociación, particularmente en mercados volátiles".

Debido a lo complejos que pueden ser los ETF no tradicionales, los corredores y asesores financieros los utilizan indebidamente y han sido objeto de escrutinio tanto por FINRA como por la SEC. Las comunicaciones de FINRA y la SEC publicadas en agosto de 2009 alertaron a los miembros de sus obligaciones de venta con sus inversores al recomendar ETF apalancados o inversos. Como ejemplo, FINRA advirtió:

“Por ejemplo, entre el 1 de diciembre de 2008 y el 30 de abril de 2009, un ETF apalancado que buscaba entregar tres veces el rendimiento diario del índice de servicios financieros Russell 1000 cayó un 50 por ciento, mientras que el índice subyacente en realidad ganó aproximadamente 8 puntos perfectos. Un ETF inverso apalancado que busca ofrecer tres veces la inversa del rendimiento diario del índice de servicios financieros Russell 1000 se redujo en un 90 perfecto durante el mismo período ".

Los ETF complejos y no tradicionales pueden plantear riesgos sustanciales para los inversores. FINRA recordó a los corredores y firmas de corretaje hace más de una década que la recomendación de ETF complejos y no tradicionales debe ser adecuada para el cliente. Además, FINRA recordó a las firmas de corretaje que tenían numerosas obligaciones, incluidas obligaciones de supervisión y obligaciones de capacitación para garantizar que los corredores y asesores vendieran adecuadamente ETF complejos y no tradicionales. Cuando los corredores y las firmas de corretaje no cumplen con las Reglas de FINRA y los inversionistas se ven perjudicados, el inversionista puede tener el derecho legal de presentar un reclamo para recuperar las pérdidas.

Ejemplos de ETF no tradicionales que han tenido pérdidas de aproximadamente el 50 por ciento o más desde enero de 2020 son:

  1. Direxion Daily S&P Oil & Gas (GUSH)
  2. Direxion Daily MSCI Brazil Bull 2X (BRZU)
  3. Direxion Daily Junior Gold Miners Idx Bull 2X (JNUG)
  4. Direxion Daily Latin America Bull 2X (LBJ)
  5. Direxion Daily Gold Miners Index Bull 2X (NUGT)
  6. Proshares Ultra MSCI Brasil Capped ETF (UBR)
  7. Proshares Declive of the Retail Store ETF (EMTY)
  8. Proshares Ultra Oil & Gas (DIG)

Otros ETF complejos y no tradicionales incluyen:

  1. ProShares UltraPro Short QQQ (SQQQ)
  2. Direxion Daily S&P Biotech Bull 3X (LABU)
  3. ProShares UltraPro Short S & P500 (SPXU)
  4. ProShares UltraPro Short Dow30 (SDOW)
  5. Direxion Daily S&P 500 Bear 3X (SPXS)
  6. Direxion Daily Small Cap Bear 3X (TZA)
  7. Acciones de Direxion Daily Financial Bear 3X (FAZ)
  8. ProShares UltraPro Short Russell 2000 (SRTY)
  9. Direxion Daily Semiconductor Bear 3X (SOXS)
  10. Oso de tecnología diaria Direxion 3X (TECS)
  11. Microsectores FANG + Index 3X ETN apalancado inverso (FNGD)
  12. Oso de energía diaria Direxion 2X (ERY)
  13. Oso inmobiliario diario de Direxion 3X (DRV)
  14. ProShares UltraPro Short Mid Cap 400 (SMDD)

Si se le recomendó invertir en cualquiera de estos ETF complejos o no tradicionales o en cualquier otra inversión similar, es posible que podamos ayudarlo a recuperar sus pérdidas. El equipo de litigios comerciales y de valores de Levin, Papantonio, Rafferty, Proctor, Buchanan, O'Brien, Barr & Mougey, PA toma casos de personas que han sufrido pérdidas debido a ETF no tradicionales inadecuados. Puede contactar al abogado Michael Bixby directamente en Mbixby@levinlaw.com para discutir su posible reclamo, o llene un formulario de evaluación o llámenos y le proporcionaremos una revisión gratuita de su posible reclamo.

 
 
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TESTIMONIOS

Testimonios

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