Corredor Kevin Mark Nevin – Quejas y compensación

FINRA prohíbe al corredor Kevin Mark Nevin actuar como corredor

El corredor Kevin Mark Nevin, un corredor y asesor de inversiones previamente registrado, ha sido prohibido por el Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) de actuar como corredor u otra asociación con cualquier firma de corredores de bolsa. BrokerCheck ha publicado los detalles de la restricción en su sitio web.

Acción reglamentaria que involucra a Kevin Mark Nevin

El 21 de julio de 2021, FINRA inició Acción regulatoria contra Nevin. La agencia alegó que el corredor no cumplió con un laudo arbitral o acuerdo de conciliación o no respondió adecuadamente a la solicitud de FINRA de detalles sobre su estado de cumplimiento. La acción resultó en una orden de suspensión indefinida de Nevin en todas sus capacidades.

Antes de esta suspensión, FINRA había solicitado la suspensión de Nevin en los mismos términos, de conformidad con el Artículo VI, Sección 3 de los Estatutos de FINRA y Norma FINRA 9554. El asunto se resolvió el 30 de julio de 2021, y el corredor quedó permanentemente excluido de cualquier asociación con cualquier miembro de FINRA en todas las capacidades.

Una tercera divulgación de FINRA informa acusaciones sobre el tiempo de empleo de Nevin con Servicios financieros VSR. Según las acusaciones, los clientes del corredor invirtieron $690,000 en colocaciones privadas. Presuntamente, Nevin realizó las transacciones directamente con el emisor y recibió $37,000 en comisiones por su función. Las alegaciones afirman además que el corredor no notificó a su empresa por escrito sobre las inversiones previstas en colocaciones privadas. Por lo tanto, las transacciones no fueron registradas ni supervisadas.

FINRA inició acción y resolvió este caso contra Nevin el 23 de mayo de 2014. Además de aceptar una suspensión de seis meses, Nevin fue multado con $37,000, lo que representó la devolución de sus comisiones en estas transacciones.

El 26 de enero de 2021, Dempseylord Smith despidió a Nevin por no solicitar la aprobación antes de enviar a los clientes estados consolidados, una violación de las políticas y procedimientos de la empresa.

Disputas pendientes de clientes que involucran a Nevin

El 25 de marzo de 2020, Sandlapper Securities informó a FINRA de las acusaciones de que Nevin había realizado inversiones inadecuadas. La acción busca daños reales y compensatorios de $400,000 y se ha convertido en un procedimiento de arbitraje/reparación con la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC).

Disputas de clientes resueltas que involucran a este corredor

El informe BrokerCheck de Nevin incluye tres divulgaciones de disputas de clientes.

El 13 de julio de 2016, tanto Nevin como su empleador en ese momento, VSR Financial Services, informaron acusaciones contra el corredor de inadecuación, fraude al derecho consuetudinario, incumplimiento de contrato e incumplimiento del deber fiduciario. El cliente en este caso se quejó de hechos ocurridos en 2008, pero el asunto se resolvió mediante arbitraje. Se informó a la empresa que el asunto se había resuelto, pero no se proporcionó información sobre el monto u otros detalles del acuerdo.

En 2014, VSR Financial Services y Capital Guardian informaron acusaciones de abuso financiero, inadecuación, violación del Estatuto del planificador financiero de Minnesota y las Leyes de valores de Minnesota, así como seguridad y fraude de Nevin. Los hechos alegados por estas actividades abarcaron desde diciembre de 2010 hasta marzo de 2013. El asunto se resolvió con una compensación monetaria de $ 35,000, con Nevin aportando $ 30,000 de esta cantidad.

Capital Guardian, LLC, informó además la presentación de una acción a través de la Comisión de Bolsa de Valores el 11 de junio de 2013. Esto se centró en acusaciones de manejo inadecuado de contratos de anualidades variables desde febrero de 2012 hasta enero de 2013. El caso se actualizó a un arbitraje FINRA, y el reclamo finalmente se modificó para incluir el supuesto costo de la oportunidad de inversión perdida relacionada con la transferencia de la cuenta.

Los daños alegados totalizaron $150,000, y el monto de compensación monetaria final emitido fue de $35,000, con Nevin contribuyendo $10,000 de este monto.

 
 
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