Compensación por demandas de acciones de Spartan Alzamend Neuro (ALZN)

Spartan Capital Securities y Alzamend Neuro, Inc. (ALZN): Reclamación multimillonaria presentada contra Spartan

El bufete de abogados Levin Papantonio Rafferty ha presentado una demanda en el arbitraje FINRA contra Spartan Capital Securities con respecto a la venta de acciones de Alzamend Neuro (ALZN) a un cliente de Spartan. El reclamo busca varios millones de dólares en daños. Levin Papantonio Rafferty está interesado en hablar con otros inversionistas a quienes su corredor de valores o asesor financiero de Spartan Capital Securities u otros corredores y agentes de bolsa vendieron acciones de Alzamend.

La Reclamación alega que Spartan comercializó agresivamente acciones de Alzamend a sus clientes, representándola como una gran oportunidad que generaría ganancias significativas y rápidas. El reclamo también alega que Spartan le manifestó al cliente que podrían vender rápidamente acciones de Alzamend cuando se hiciera pública, pero que el cliente no pudo vender acciones de Alzamend por error debido a la negligencia y mala conducta de Spartan. La demanda alega que la relación de Spartan con Alzamend presentaba importantes conflictos de intereses entre Spartan y los clientes que Spartan vendió acciones de Alzamend. Desde su precio de apertura el 15 de junio de 2021 a $ 29 / acción hasta fines de noviembre de 2021, las acciones se han desplomado a alrededor de $ 2.14 / acción, lo que representa una pérdida potencial de más del 90%. El reclamo alega además que Spartan Capital ha estado profundamente involucrado con Alzamend durante años creando un conflicto de intereses significativo que hizo que Spartan antepusiera sus propios intereses a los de sus clientes.

Según las presentaciones disponibles públicamente, parece que Spartan fue la principal firma de banca de inversión y corretaje involucrada con Alzamend durante los últimos cuatro años. El 22 de agosto de 2017, Alzamend presentó un Formulario D Aviso de Oferta Exenta de Valores, un formulario que revelaba que Spartan Capital Securities, LLC tenía la intención de solicitar la venta de hasta $ 4,000,000 de ofertas de valores. Por la venta de hasta $ 4,000,000 en acciones, Alzamend pagaría a Spartan hasta $ 1,800,000, incluido el 10% de los ingresos de la oferta, si recaudaba más de $ 2.5 millones, (a) un máximo de $ 1.4 millones en virtud de un contrato de consultoría y 20 millones de acciones ordinarias de Alzamend en virtud de un contrato de consultoría independiente. La Reclamación alega que las participaciones sustanciales de Spartan en acciones de Alzamend fueron un factor de motivación significativo en su venta y conducta hacia sus clientes vendieron acciones de Alzamend.

Al 30 de enero de 2018, Alzamend celebró un Acuerdo de colocación con Spartan Capital Securities, LLC para colocar la oferta de PPM. Spartan era el "agente de colocación exclusivo" de Alzamend. Más, "Durante el período que comienza el 29 de diciembre de 2017 y termina en el momento en que las acciones ordinarias de la Compañía cotizan en una bolsa de valores nacional, Spartan tendrá derecho a designar a un miembro de la Junta Directiva de la Compañía (el “Mesa Directiva”). Si Spartan no elige designar a un miembro de la Junta, entonces la Compañía permitirá que un representante de Spartan asista a todas las reuniones de la Junta como observador ".

Alzamend confirmó que “celebró un acuerdo de consultoría de cinco años con Spartan en virtud del cual Spartan acordó proporcionar servicios de consultoría con respecto a asuntos corporativos generales, que incluyen, entre otros, Asesoramiento y aportes con respecto a la obtención de capital., posibles transacciones de fusiones y adquisiciones, identificación del personal adecuado para la administración, desarrollo de la estructura corporativa y estrategias financieras, asistencia a la Compañía con introducciones estratégicas, asistencia a la administración para mejorar el valor corporativo y para los accionistas y presentar la Compañía a inversores potenciales. En diciembre de 2017, dado que se recaudó el monto máximo en la Oferta, la Compañía pagó a Spartan una tarifa de consultoría de $ 1,400,000 por los servicios a ser prestados durante el plazo de sesenta (60) meses de este contrato de consultoría ”. Además, "MCKEA y Spartan del Sr. Ault también celebraron un acuerdo de consultoría de cinco años (el "Acuerdo de consultoría de MCKEA"). De conformidad con el Acuerdo de consultoría de MCKEA, una vez que la Compañía reciba no menos de $ 2,500,000 en ingresos brutos del PPM, MCKEA transferirá a Spartan 20,000,000 acciones ordinarias de Alzamend. Durante la vigencia del Acuerdo de Consultoría de MCKEA, Spartan brindará servicios de consultoría relacionados con asuntos corporativos generales y otros relacionados con la inversión de MCKEA en la Compañía, tales como asesoramiento sobre fusiones y transacciones de adquisición, estrategias financieras, identificación de posibles candidatos para la administración y otras introducciones estratégicas. "

En junio de 2019, Alzamend y Spartan celebraron otro acuerdo. Esta vez, Alzamend y Spartan celebraron un acuerdo de inclusión de dos años a través del cual Spartan acordó brindar servicios de consultoría con respecto a una posible oferta pública. Spartan fue nuevamente compensado en virtud de este acuerdo mediante un pago en efectivo por un monto de $ 475,000 y la emisión de 500,000 acciones de nuestras acciones ordinarias.

Milton Todd Ault fundó Alzamend y fue presidente y director y el mayor accionista de Alzamend (individualmente y a través de sus entidades como MCKEA Holdings, LLC, Ault Global, Ault Life Sciences, etc.). El Sr. Ault es un exrepresentante registrado que supuestamente fue sancionado y suspendido por FINRA en 2012 por participar en transacciones no autorizadas, no remitir el pago de una transacción a un cliente y no entregar valores a un cliente. El Sr. Ault fue el CEO de Zealous Capital Markets, LLC, una firma que fue miembro de FINRA en un momento. FINRA descubrió que el Sr. Ault realizó docenas de transacciones en múltiples cuentas de clientes sin autorización o consentimiento en violación de las reglas de FINRA. Como resultado, FINRA emitió una multa de $ 75,000, restitución de más de $ 300,000 y suspensión. Ven Carta de aceptación, renuncia y consentimiento de FINRA No. 2008-0161571-01. El Sr. Ault supuestamente no hizo restitución a esos clientes, alegando que no pudo localizar a los clientes. Sin embargo, tampoco remitió la restitución no distribuida al estado donde residía el inversionista como lo indicó FINRA. Además, el Sr. Ault era el director ejecutivo de Zealous Holdings cuando se declaró en bancarrota del Capítulo 11. En última instancia, Zealous no tenía derecho a la liquidación de la bancarrota y dejó de hacer negocios, lo que lo llevó a ser cerrado permanentemente. Además, el Sr. Ault se declaró personalmente en quiebra bajo el Capítulo 11 en diciembre de 2009.

Alzamend es una empresa biofarmacéutica en fase preclínica que intenta desarrollar fármacos para el tratamiento del Alzheimer. Alzamend tiene solo un (1) empleado a tiempo completo. El Reclamo alega que Alzamend no ha tenido ingresos reales, y que Spartan ha sido una fuente importante de recaudación de fondos de inversión para la empresa, como reconoció Alzamend ”.No hay garantía de que podamos generar ningún interés de inversionista en nuestros valores. Además, cualquier financiamiento que deseemos celebrar puede estar sujeto al consentimiento de Spartan Capital Securities, LLC ("Spartan") y no hay garantía de que Spartan otorgue su consentimiento para dicho financiamiento. Si no obtenemos financiamiento adicional, nuestro negocio nunca comenzará, en cuyo caso probablemente perderá la totalidad de su inversión en nosotros ".

Se anima a los inversores que vendieron Alzamend Neuro y han sufrido pérdidas o daños debido a la inversión en Alzamend a que se pongan en contacto con el bufete de abogados Levin Papantonio Rafferty para una consulta legal gratuita y confidencial.

 
 
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TESTIMONIOS

Testimonios

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