Corredor Jeffrey Raymond Dixson - Quejas y compensación

El asesor de inversiones anteriormente registrado Jeffrey Raymond Dixson presuntamente hizo recomendaciones de inversión inadecuadas

Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) ha publicado un BrokerCheck Informe sobre el corredor y asesor de inversiones Jeffrey Raymond Dixson previamente registrado, que muestra múltiples disputas con clientes y una disputa regulatoria.

Al momento de escribir este artículo, Dixson ha sido objeto de 20 disputas con clientes, nueve de las cuales aún están pendientes. También enfrentó una disputa regulatoria en 2007.

Disputa regulatoria que involucra a Dixson

Según BrokerCheck, la Oficina del Comisionado de Seguros (OIC) del estado de Washington solicitó sanciones civiles y administrativas contra Dixson en noviembre de 2007. En el momento de la actividad de emisión, el corredor había trabajado para Pacific West Securities. El comisionado alegó que Dixson vendió anualidades variables a los residentes de Washington sin que los productos fueran aprobados por Washington OIC. La oficina de la OCI también alegó que Dixson había manifestado falsamente que las solicitudes de anualidad variable se firmaron en Oregon.

La OIC multó a Dixson con $ 6,000 pero suspendió la mitad del monto bajo las condiciones de que el corredor completara un curso de educación continua sobre ética y no repita su violación por un período de dos años.

Disputas de clientes que involucran a Dixson

Muchas de las disputas de clientes sobre Dixson se centraron en su tiempo de empleo con Madison Securities, LLC, según muestran los registros públicos. Estas quejas, presentadas entre febrero de 2010 y mayo de 2021, en gran parte alegan recomendaciones inadecuadas, concentración excesiva, tergiversaciones y omisiones, especialmente relacionadas con la venta de GPB Automotriz.

Los supuestos daños oscilan entre $ 100,000 y $ 650,000. Hasta la fecha, se han resuelto 11 de estas disputas con clientes, con acuerdos que oscilan entre $ 52,500 y $ 200,000.

Según el informe de BrokerCheck, los clientes también acusaron a Dixson de lo siguiente:

  1. Pobre diligencia debida
  2. El bajo rendimiento
  3. Maltrato a personas mayores
  4. No supervisar
  5. Incumplimiento del deber fiduciario
  6. Negligencia
  7. Omisión de hechos relevantes
  8. Violaciones de las reglas y regulaciones de valores

Disputas de clientes pendientes

Siguen pendientes múltiples disputas de clientes que involucran a Dixson. Las alegaciones en estas disputas pendientes reflejan de cerca las de disputas previamente resueltas. Madison Avenue Securities, LLC era la firma empleadora del corredor en el momento en que ocurrieron las supuestas actividades. Además, cada una de las quejas pendientes alega recomendaciones inadecuadas, y varias se refieren específicamente a GPB Automotive.

Los supuestos daños en las reclamaciones pendientes oscilan entre $ 50,000 y $ 1,127,780.

Si perdió dinero como cliente de Jeffrey Raymond Dixson, podemos ayudarlo

El equipo de litigios comerciales y de valores de Levin, Papantonio, Rafferty, Proctor, Buchanan, O'Brien, Barr & Mougey, PA está investigando reclamaciones de inversores que sufrieron pérdidas financieras debido a las recomendaciones de inversión inadecuadas de Jeffrey Raymond Dixson.

Tenga en cuenta que Madison Avenue Securities, el empleador de Dixson durante todo el período durante el cual se basan muchas disputas de clientes contra el corredor, puede ser responsable de los corredores y asesores de inversiones registrados a través de la empresa. También están obligados a supervisar a estos empleados y asegurarse de que cumplan con las reglas y regulaciones de valores. Si la empresa no supervisó a Dixson, y esta falla le costó soportar pérdidas de inversión, la empresa podría ser considerada responsable de sus pérdidas financieras.

 
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TESTIMONIOS

Testimonios

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