Corredor Masood Husain "Mike" Azad Prohibido - Quejas y Compensación

El corredor de Texas Masood Husain "Mike" Azad excluido por FINRA luego de acusaciones

El corredor registrado en FINRA Masood Husain Azad (también conocido como Mike H. Azad) ha sido excluido por la autoridad reguladora luego de acusaciones de clientes que se remontan a 2017. First Allied Securities Inc. despidió el empleo del Sr.Azad en mayo de 2017 luego de acusaciones de violar una Política firme sobre el préstamo de dinero de los clientes. Azad también presuntamente participaba en actividades comerciales externas y transacciones de valores privados no aprobados.

En relación con la final reglamentaria del Sr. Azad, FINRA incluyó acusaciones de participación en una transacción de valores privados no aprobada mediante la solicitud de inversiones y / o la inversión directa en una empresa de seguridad de datos electrónicos y la participación en actividades comerciales externas que involucren a la empresa sin obtener la autorización de First Allied Securities. .

Desde que fue excluido, el Sr. Azad ha sido objeto de múltiples disputas con clientes alegando declaraciones falsas y engañosas a sus clientes. Algunas de estas inversiones incluyeron una empresa propiedad del yerno del Sr. Azad.

En febrero de 2020, tres acusaciones pendientes diferentes de solicitar transacciones no aprobadas, negligencia, falta de idoneidad, fraude e incumplimiento de contrato. Estas tres acusaciones ascienden a casi $ 2,500,000 en supuestos daños.

Una disputa pendiente separada de agosto de 2020 alega que Azad solicitó indebidamente una inversión en una transacción de valores externa no aprobada.

 
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TESTIMONIOS

Testimonios

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