Licencia del corredor James Henry Dresselaers revocada, alegaciones de ventas de ETF inadecuadas
Según BrokerCheck de FINRA, a James Henry Dresselaers se le revocó su registro de FINRA a partir de diciembre de 2019 debido a la falta de pago de multas y / o costos. El ex corredor tenía 34 años de experiencia en la industria de valores asociados con seis firmas diferentes. Incluidas tres finales regulatorias, ha habido ocho divulgaciones que involucran al Sr. Dresselaers.
En diciembre de 2015, un cliente alegó que el Sr. Dressalears recomendó Fondos cotizados en bolsa muy inadecuados, alegando que el Sr. Dressalears no reveló los riesgos asociados con los valores. Este caso se resolvió por $ 1.5 millones en daños.
An Exchange Traded Funds (ETF) es un tipo de valor que rastrea un índice, sector, producto básico u otro activo, pero se puede comprar o vender en una bolsa de valores como una acción normal.
FINRA sancionó al Sr. Dresselaers en septiembre de 2017. Los hallazgos indican que Dresselaers recomendó ETF no tradicionales y acciones negociadas de forma privada de los sectores de metales preciosos y minería a un cliente firme. FINRA también declaró que estas recomendaciones eran muy inadecuadas para un inversor con muy poca experiencia y tolerancia al riesgo moderada. Estas supuestas recomendaciones hicieron que el cliente perdiera más de $ 1 millón en daños. FINRA ordenó a Dresselaers pagar $ 10,000 en multas, $ 18,708 en restitución, y se suspendió a Dresselaers de actuar como corredor de cualquier manera por un período de 60 días.
En febrero de 2018, un cliente alegó que Dresselaers recomendó ETF y valores de capital privado altamente inadecuados, pero no reveló los riesgos asociados. El caso se resolvió por más de $ 1 millón en daños.
En marzo de 2018, tres clientes distintos presuntamente Dresselaers recomendaron una vez más ETF inadecuados. El primero se resolvió por supuestos daños y perjuicios de $ 500,000. La segunda alegación incluyó recomendaciones en colocaciones privadas y varios otros valores de capital privado y se resolvió por $ 2 millones en daños. La acusación final con respecto a recomendaciones inadecuadas en ETF no tradicionales se resolvió por $ 285,000 en daños.
Si sufrió pérdidas debido a las recomendaciones de James Henry Dresselaers, es posible que tenga derecho a recuperar sus pérdidas. Los corredores deben realizar la debida diligencia, describir con precisión los riesgos y las recompensas de las inversiones que ofrecen y solo recomendar inversiones adecuadas a sus clientes. Si tiene un posible reclamo que involucre al Sr. Dresselaers, contáctenos hoy para una revisión gratuita del caso.
Nuestro bufete de abogados ha estado en existencia por más de 65 años, y es reconocido como uno de los bufetes de abogados más prominentes en los Estados Unidos. Sobre la base de veredictos bufete de abogados y asentamientos superiores a $ 4 mil millones, nuestros abogados de fraude de valores se han comprometido a la búsqueda de justicia para las víctimas del fraude de inversiones y mala conducta.
Conducido por el abogado Peter Mougey, El pasado Presidente de la barra de títulos de Piaba nacional, nuestro Departamento de Bolsa y Negocios Tort ha representado más de 1,500 víctimas de fraude de inversión de todo el país, en el estado federal y los tribunales y los valores de arbitraje industria.
Somos el fundador de Mass Torts Made Perfect. Esta es una conferencia nacional a la que asisten abogados de 1,500 cada año, donde enseñamos cómo manejar con éxito las demandas contra las empresas más grandes del mundo. Para más información, por favor visite nuestra Sobre Nosotros .
Nuestros abogados brindan evaluaciones gratuitas de casos confidenciales, y nunca cobramos tarifas o costos a menos que primero se recupere.
La tarifa de contingencia que cobramos oscila entre 20% y 40%. El monto que cobramos se basa en cuánto recuperamos para usted. Para revisar un resumen de nuestras tarifas y costos, haga clic en Comisiones y Costas.
Para ponerse en contacto con nosotros para una sin consultar confidencial, Nos puede llamar al (800) 277-1193. También puede solicitar una evaluación privada y confidencial gratuita haciendo clic Gratuito y confidencial Consulte. Su consulta será revisada inmediatamente por uno de nuestros abogados que maneja litigios de valores.
TESTIMONIOS
A continuación se encuentran algunos de los correos electrónicos y cartas que nuestros clientes nos han enviado.
En un momento de nuestra vida en el que éramos más vulnerables, perdimos el control de nuestras finanzas. Fuimos víctimas de un corredor que cobró enormes comisiones y no reveló que no podíamos acceder a nuestro dinero. Peter Mougey y su maravilloso personal trabajaron con nosotros para hacernos completos nuevamente y sacar nuestro dinero. No puedo decir lo suficiente sobre su ética de trabajo, profesionalismo y amabilidad durante este momento estresante para nosotros. Tuvimos una conclusión 100% positiva de nuestro caso y recomendamos encarecidamente a Peter y a la empresa. ¡Ahora podemos dormir por la noche! Fred y Pat H.
Mi esposo y yo estábamos muy contentos con el trabajo que Peter y su equipo brindaron. Él conocía muy bien las circunstancias de nuestro caso y nos mantuvo informados durante todo el proceso. Él es extremadamente calificado y trabajó diligentemente en nuestro nombre. Estamos seguros de que este caso no se habría resuelto a nuestro favor si no hubiera sido por la experiencia de Peter y su pasión. Definitivamente se preocupa por sus clientes y sinceramente apreciamos sus esfuerzos. Rachel C.
FRS es un organismo gubernamental. FRS retuvo los servicios de Peter Mougey del bufete de abogados LP en una demanda multimillonaria que involucraba asuntos extremadamente complejos. El Sr. Mougey dominó rápidamente los problemas y dio consejos que fueron vitales para lograr una resolución exitosa. Dos de las características más importantes de la representación del Sr. Mougey fueron su comprensión del gobierno y su capacidad para comunicar conceptos legales complicados a un consejo de administración miembro de 10 en un lenguaje que todos entendieron fácilmente. No conocía al Sr. Mougey antes de que FRS lo contratara y, afortunadamente, no he experimentado circunstancias en las que el sistema necesitaría sus servicios nuevamente. Sin embargo, si es necesario, no dudaría en conservar sus servicios nuevamente. Por favor, avíseme si necesita información o asistencia adicional. Steven S.
El famoso adagio de Edison no puede ser ignorado por supuesto: la inspiración de la parte 1 y la transpiración de las partes 99. Sin embargo, las dos actitudes deben estar presentes indisolublemente, ambas son esenciales, para obtener resultados. El grupo de Peter Mougey está al tanto de este requisito, trabajan duro en este último, y el primero les resulta fácil, una rara combinación en cualquier lugar que se pueda encontrar. Raphael B.
Me gustaría expresar mi sincera gratitud a Peter Mougey y a todo su equipo en nombre de mi familia por el increíble trabajo realizado durante su representación. Desde el primer día recibí amabilidad, respuestas rápidas a todas mis preguntas, con encuentros educados y pacientes con todos los asistentes de su personal. Eres el mejor, y te estaré eternamente agradecido a ti y a todo tu equipo. Michelle E.
