Corredor James Henry Dresselaers - Quejas y compensación

Licencia del corredor James Henry Dresselaers revocada, alegaciones de ventas de ETF inadecuadas

Según BrokerCheck de FINRA, a James Henry Dresselaers se le revocó su registro de FINRA a partir de diciembre de 2019 debido a la falta de pago de multas y / o costos. El ex corredor tenía 34 años de experiencia en la industria de valores asociados con seis firmas diferentes. Incluidas tres finales regulatorias, ha habido ocho divulgaciones que involucran al Sr. Dresselaers.

En diciembre de 2015, un cliente alegó que el Sr. Dressalears recomendó Fondos cotizados en bolsa muy inadecuados, alegando que el Sr. Dressalears no reveló los riesgos asociados con los valores. Este caso se resolvió por $ 1.5 millones en daños.

An Exchange Traded Funds (ETF) es un tipo de valor que rastrea un índice, sector, producto básico u otro activo, pero se puede comprar o vender en una bolsa de valores como una acción normal.

FINRA sancionó al Sr. Dresselaers en septiembre de 2017. Los hallazgos indican que Dresselaers recomendó ETF no tradicionales y acciones negociadas de forma privada de los sectores de metales preciosos y minería a un cliente firme. FINRA también declaró que estas recomendaciones eran muy inadecuadas para un inversor con muy poca experiencia y tolerancia al riesgo moderada. Estas supuestas recomendaciones hicieron que el cliente perdiera más de $ 1 millón en daños. FINRA ordenó a Dresselaers pagar $ 10,000 en multas, $ 18,708 en restitución, y se suspendió a Dresselaers de actuar como corredor de cualquier manera por un período de 60 días.

En febrero de 2018, un cliente alegó que Dresselaers recomendó ETF y valores de capital privado altamente inadecuados, pero no reveló los riesgos asociados. El caso se resolvió por más de $ 1 millón en daños.

En marzo de 2018, tres clientes distintos presuntamente Dresselaers recomendaron una vez más ETF inadecuados. El primero se resolvió por supuestos daños y perjuicios de $ 500,000. La segunda alegación incluyó recomendaciones en colocaciones privadas y varios otros valores de capital privado y se resolvió por $ 2 millones en daños. La acusación final con respecto a recomendaciones inadecuadas en ETF no tradicionales se resolvió por $ 285,000 en daños.

Si sufrió pérdidas debido a las recomendaciones de James Henry Dresselaers, es posible que tenga derecho a recuperar sus pérdidas. Los corredores deben realizar la debida diligencia, describir con precisión los riesgos y las recompensas de las inversiones que ofrecen y solo recomendar inversiones adecuadas a sus clientes. Si tiene un posible reclamo que involucre al Sr. Dresselaers, contáctenos hoy para una revisión gratuita del caso. 

 
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TESTIMONIOS

Testimonios

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