Corredor David Brian Zuber - Quejas y compensación

FINRA contrata al corredor y asesor de inversiones previamente registrado David Brian Zuber

Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) ha emitido una BrokerCheck informe sobre David Brian Zuber, un corredor de bolsa y asesor de inversiones previamente registrado que FINRA ha prohibido actuar como corredor o asociarse de otra manera con una firma de corredores de bolsa.

Zuber trabajó con Securities America, Inc. a partir de febrero de 2011. También fue empleado de Arbor Point Advisors (a partir de septiembre de 2016) y JK Investment Group, Inc. (de marzo de 2011 a agosto de 2016).

Securities America despidió a Zuber

BrokerCheck informa que el 13 de abril de 2020, Securities America despidió a Zuber por acusaciones de que había ofrecido inversiones en valores privados que la empresa no había aprobado. En su propia defensa, Zuber dijo que sus clientes eran inversores sofisticados que buscaban formas de minimizar su carga fiscal, y como un CPA veterano, Zuber sintió que las inversiones que hizo en nombre de los clientes eran adecuadas en función de su sofisticación y sus niveles de ingresos. Al parecer, Securities America no se dejó influir por los comentarios de Zuber y procedió a su despido. Los clientes que sufrieron pérdidas o daños debido a las recomendaciones de Zuber pueden tener derecho a recuperar sus pérdidas.

FINRA inicia procedimiento formal contra Zuber

Según BrokerCheck, FINRA inició una acción de restricción contra Zuber después de que no se presentó para un testimonio oficial relacionado con la investigación de sus supuestas actividades comerciales externas y transacciones de valores privados. La negativa del corredor a comparecer violó las Reglas FINRA 8210 y 2010.

Zuber envió un Carta de aceptación, renuncia y consentimiento (AWC) y aceptó la sanción de FINRA de prohibición permanente

 
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TESTIMONIOS

Testimonios

A continuación se encuentran algunos de los correos electrónicos y cartas que nuestros clientes nos han enviado.

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El famoso adagio de Edison no puede ser ignorado por supuesto: la inspiración de la parte 1 y la transpiración de las partes 99. Sin embargo, las dos actitudes deben estar presentes indisolublemente, ambas son esenciales, para obtener resultados. El grupo de Peter Mougey está al tanto de este requisito, trabajan duro en este último, y el primero les resulta fácil, una rara combinación en cualquier lugar que se pueda encontrar. Raphael B.
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