Corredor Joseph A. Ambrosole - Quejas y compensación

Joseph A. Ambrosole suspendido por FINRA luego de denuncias comerciales excesivas

FINRA ha suspendido a Joseph Ambrosole, un corredor previamente registrado con Joseph Stone Capital luego de acusaciones de comercio excesivo de cuentas para generar comisiones para él. Hay varias divulgaciones más en su historial que alegan comercio excesivo.

El 15 de febrero de 2017, Ambrosole celebró un acuerdo de Aceptación, Renuncia y Consentimiento luego de los hallazgos de comercio excesivo. FINRA alega que estas operaciones resultaron en pérdidas de $ 645.97. Ambrosole consintió en pagar $ 645.97 en restitución y una multa de $ 5,000. Ambrosole también consintió en ingresar una Aceptación, Renuncia y Consentimiento en agosto de 2016 a la que no respondió. Consintió en una suspensión de dos meses.

En marzo de 2021, Ambrosole fue objeto de una sanción de cese y desistimiento de la Oficina de Valores de New Hampshire. El regulador del Estado alega que el señor Ambrosole negoció excesivamente en la cuenta de un cliente anciano, lo que resultó en “altas comisiones para él”. Ambrosole consintió en pagar una multa civil de 130,000 dólares y una restitución de 175,000 dólares.

En abril de 2021, Ambrosole celebró un acuerdo de Aceptación, Renuncia y Consentimiento con FINRA en el que consintió en las conclusiones de que realizó transacciones excesivas en dos de las cuentas de sus clientes. Ambrosole supuestamente realizó casi 200 intercambios no autorizados entre las dos cuentas de clientes, generando comisiones de corredores de más de $ 100,000.

Como resultado del AWC con FINRA, el Sr. Ambrosole consintió en pagar a sus clientes casi $ 150,000 en restitución. Ambrosole también pagará una multa de $ 5,000 y cumplirá una suspensión de seis meses.

Si su cuenta se negoció en exceso o si sufrió daños debido a las recomendaciones de Joseph Ambrosole, es posible que tenga derecho a recuperar sus pérdidas.

 
 
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TESTIMONIOS

Testimonios

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