Corredor Richard Michael Wesselt - Quejas y compensación

Pérdidas sufridas por inversores con el corredor excluido Richard Michael Wesselt, anteriormente de WS Griffith

FINRA prohibió a Richard Michael Wesselt en todas sus capacidades en 2020 luego de 19 disputas con clientes y 2 divulgaciones reglamentarias finales según el sitio web BrokerCheck de FINRA. WS Griffith & Co. Inc. separó al Sr. Wesselt después de colocar el nombre de un cliente en un documento.

Cuando FINRA prohibió a Wesselt en todas sus capacidades en noviembre de 2020, después de que los hallazgos indicaran que las recomendaciones de Wesselt eran inconsistentes con los perfiles de inversión de los clientes, incluido su horizonte temporal, necesidades de liquidez y tolerancia al riesgo. La estrategia de inversión recomendada constaba de tres pasos. Primero, Wesselt recomendó que sus clientes liquidaran sus ahorros para la jubilación, que a menudo mantenían en cuentas calificadas con impuestos diferidos, como las cuentas 401 (k). Como resultado, los clientes perdieron los beneficios asociados con sus 401 (k) como consejos de inversión, líneas telefónicas de ayuda y materiales educativos. Wesselt luego recomendó que los clientes compren una anualidad variable con fondos de sus planes de jubilación. Después de que se emitió la anualidad variable, Wesselt recomendó a los clientes que realizaran retiros anticipados, lo que provocó que los clientes perdieran los beneficios asociados con la anualidad variable e incurrieran en cargos de rescate. Wesselt consintió su exclusión en diciembre de 2020.

Las quejas de los clientes contra Wesselt incluyen acusaciones de:

  1. Ventas tergiversadas de seguros de vida para generar riqueza para la jubilación y la financiación universitaria
  2. Recomendaciones de estrategia e inversión inadecuadas
  3. Recomendar productos de alta comisión
  4. Ventas inadecuadas de pólizas de seguro de vida
  5. Estrategias inadecuadas basadas en las metas y objetivos del cliente.

El total de daños solicitados contra el Sr. Wesselt asciende a $ 13,177,521.94.

Si fue cliente de Richard Wesselt y sufrió pérdidas o recibió un asesoramiento de inversión inadecuado o inadecuado, es posible que tenga el derecho legal de presentar una reclamación para recuperar los daños.

El equipo de litigios comerciales y de valores de Levin, Papantonio, Rafferty, Proctor, Buchanan, O'Brien, Barr & Mougey, PA investiga posibles reclamaciones en nombre de los inversores y lucha para recuperar las pérdidas de los inversores lesionados. Le cobramos los honorarios de abogado solo si los recuperamos.

 
 
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TESTIMONIOS

Testimonios

A continuación se encuentran algunos de los correos electrónicos y cartas que nuestros clientes nos han enviado.

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