Corredor Dain Farrell Stokes - Quejas y compensación

Reclamaciones de clientes potenciales contra Dain Farrell Stokes, ex corredor de LPL y asesor de inversiones

Dain Farrell Stokes es un corredor y asesor de inversiones registrado anteriormente que trabajó para cuatro firmas diferentes antes de ser excluido tanto por FINRA como por la SEC. Según FINRA'S BrokerCheck, Stokes es nombrado en tres finales regulatorias y una separación laboral después de las acusaciones. Las acusaciones de los clientes contra Stokes incluyen problemas de idoneidad, recomendaciones de anualidades variables inadecuadas y defraudación de clientes.

Stokes estaba asociado con las siguientes firmas:

  1. 6/2009 - 9/2019: LPL Financial LLC en Bedford, NH
  2. 5/2000 - 6/2009: Edward Jones en Manchester, NH
  3. 3/1998 - 5/2000: IDS Life Insurance Company en Minneapolis, MN
  4. 3/1998 - 5/2000: American Express Financial Advisors, Inc. en Minneapolis, MN

Stokes tiene un puñado de quejas de clientes denegadas que incluyen clientes que alegan que no recibieron la confirmación de las operaciones, clientes que afirman que el Sr. Stokes les dijo que sus fondos "podrían utilizarse mejor" y que el Sr. Stokes no informó al cliente sobre las consecuencias fiscales de las transacciones. Los clientes deben comprender que incluso si una empresa "niega" un reclamo, aún pueden tener derecho a presentar un reclamo para recuperar sus pérdidas de inversión, incluso si la empresa niega la responsabilidad.

En agosto de 2019, uno de los clientes de Stokes presentó un informe policial alegando fraude relacionado con un proyecto de inversión de 201,000 dólares que Stokes clasificó como "confidencial". El Cliente proporcionó copias de cheques cancelados, pagarés sin garantía y mensajes de texto al departamento de policía, todo lo que corroboró la denuncia. En tres ocasiones distintas, el cliente emitió cheques pagaderos al Sr. Stokes, a quien el cliente creía que estaba a cargo del "fin financiero de las cosas" relacionado con las inversiones confidenciales, ya cambio el Sr. Stokes ejecutó pagarés no garantizados prometiendo rendimientos. La Oficina de Regulación de Valores del Departamento de Estado de New Hampshire descubrió que Stokes había violado la regla 3240 de FINRA al pedir prestado $ 201,000 a su cliente. El 29 de agosto de 2019, se ejecutó un Aviso de Orden ordenando la suspensión y un cese y desistimiento contra el Sr. Stokes. El Sr. Stokes fue despedido de LPL Financial LLC luego de las sanciones.

Después de su suspensión y no responder a FINRA, la autoridad reguladora prohibió al Sr. Stokes en todas sus capacidades asociarse con cualquier miembro de FINRA en cualquier capacidad.

Stokes recibió una resolución reglamentaria de la Comisión de Bolsa de Valores en junio de 2020, que le prohibía asociarse con un corredor, distribuidor, asesor de inversiones, etc. de forma indefinida. Esto fue en relación con la acción regulatoria de 2018 y los hallazgos de que entre 2018 y 2019, Stokes solicitó $ 576,000 en fondos de inversionistas de tres inversionistas LPL a largo plazo. Stokes afirma falsamente a los inversores que sus fondos se invertirían en un lucrativo proyecto de inversión en África que obtuvo un rendimiento del 20% en 90 días. Se alegó que Stokes no utilizó el dinero para ninguna inversión, sino que se apropió indebidamente de partes de los fondos para gastos personales y envió el resto a varias entidades en todo Estados Unidos.

Si usted era cliente de Dain Stokes y sufrió pérdidas, se le retiró o se apropió indebidamente algún dinero, o recibió un asesoramiento de inversión inadecuado o inadecuado, es posible que tenga el derecho legal de presentar una reclamación para recuperar los daños.

 
 
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TESTIMONIOS

Testimonios

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