Corredor Michael Fasciglioine - Quejas y compensación

Michael Fasciglione, corredor de Aegis Capital Corp y National Securities Corporation es el centro de múltiples disputas de clientes y acciones regulatorias

Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck informa que Michael Fasciglioine, actualmente corredor de Aegis Capital Corp. y anteriormente con National Securities Corporation, ha sido objeto de dos acciones regulatorias y 13 disputas con clientes.  

Investigaciones regulatorias y sanciones que involucran a Michael Fasciglione

FINRA inició un procedimiento formal contra Fasciglione y solicitó sanciones por el hecho de que el corredor no actualizara su foro U4 (Solicitud uniforme para el registro o transferencia de la industria de valores) de manera oportuna. Según BrokerCheck, el corredor debería haber modificado este formulario para revelar un gravamen fiscal que el Servicio de Impuestos Internos (IRS) presentó en su contra. Este incumplimiento violó las Reglas 1122 y 2010 de FINRA y el Artículo V, Sección 2 (C) de los estatutos de FINRA.

El asunto se resolvió en diciembre de 2014 con la aceptación, renuncia y consentimiento de Fasciglione. Aceptó la suspensión de un mes, según lo sancionado, y pagó una multa / multa administrativa de $ 5,000

BrokerCheck también informa que anteriormente en la carrera de Fasciglione, en 2004, la División de Cumplimiento de la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE) inició un procedimiento formal contra el corredor. La NYSE informó seis acusaciones, incluida la falta de cumplimiento de las funciones de supervisión relacionadas con el reembolso de pérdidas en las cuentas de los clientes y la falta de notificación a la empresa de su empleador sobre una queja de un cliente. La acción de NYSE resultó en una sanción de censura, una barra plenaria de dos meses y el requisito de que Fasciglione vuelva a tomar sus exámenes de calificación antes de asumir un puesto de supervisor en una firma de valores, según BrokerCheck.

Disputas de clientes que involucran a Fasciglione

En sus 32 años de experiencia trabajando con 11 firmas, Fasciglione ha sido objeto de 13 disputas con clientes, la mayoría de las cuales se resolvieron, otra de las cuales resultó en un juicio, y la última de las cuales aún está pendiente, al momento de escribir este artículo.

Un cliente del corredor alegó daños de $ 500,000 por supuesta tergiversación de Fasciglione, comercio no autorizado, falta de supervisión e inversiones inadecuadas. El cliente recibió $ 300,000.

Otras disputas con clientes que involucran a Fasciglione acusan al corredor de:

  1. Inversiones inadecuadas
  2. Incumplimiento del deber fiduciario
  3. Negligencia
  4. Tergiversación
  5. Incumplimiento de Contrato
  6. Fraude
  7. Negociación excesiva
  8. Operaciones no autorizadas
  9. Comisiones excesivas

Estas disputas se resolvieron por montos que oscilan entre $ 10,000 y $ 525,000.

 
 
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TESTIMONIOS

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