Corredores Logue, Mascho, Reid & Koorey - Quejas y compensación

Los corredores Thomas Logue, Bradley Mascho, Clifford Reid y John Koorey enfrentan numerosas quejas

Los corredores Thomas Joseph Logue, Bradley Carl Mascho, Clifford Ronald Reid y John Joseph Koorey son objeto de numerosas quejas de clientes relacionadas con el mal manejo de las carteras de clientes.

A continuación se muestran los detalles de cada corredor.

 

Corredor Thomas Joseph Logue

FINRA ha excluido a Thomas Joseph Logue de la industria de valores después de que no cumplió con la investigación de la organización sobre él. Logue estaba siendo investigado luego de acusaciones de que participó en las reglas de valores federales o en una conducta que viola la regla FINRA.

A fines de 2017, FINRA estaba realizando un examen de rutina de American Independent Securities. FINRA comenzó a investigar las actividades comerciales de Logue mientras estaba registrado en la firma para determinar si estaba participando en una conducta que violaba las leyes o regulaciones de valores a través de FINRA o a nivel federal. Logue se negó a brindar testimonio oficial a FINRA, lo que violó una regla de FINRA y resultó en su exclusión.

Logue fue excluido en todas sus capacidades a partir del 14 de septiembre de 2018.

Logue representó a organizaciones como American Independent Securities, Investors Capital, First Midwest Securities y Edwin C. Blitz Investments.

De las nueve quejas de clientes de las que Logue es objeto, muchas de ellas alegan que Logue participó en:

  1. Transacciones inadecuadas
  2. Inversiones inadecuadas recomendadas
  3. Comercio no autorizado
  4. Vender los bonos de un cliente por una pérdida

Estas acusaciones contra Logue ascienden a más de $ 4.5 millones en daños.

 

Corredor Bradley Carl Mascho

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, así como la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos, han prohibido a Bradley Carl Mascho actuar como corredor o asesor de inversiones. Macho tampoco puede asociarse con firmas que venden valores o brindan asesoría de inversión al público. Mascho tenía 20 años de experiencia en cinco firmas diferentes antes de ser excluido, estas firmas incluyen:

  1. Western International Securities, Inc. (10/01/2009 - 12/05/2017)
  2. Royal Alliance Associates, Inc. (2/16/2006 - 10/06/2009)
  3. Legg Mason Wood Walker, Incorporated (9/16/1999 - 2/23/2006)
  4. IDS Life Insurance Company (3/18/1997 - 7/27/1999)
  5. Asesores financieros de American Express (3/18/1997 - 7/27/1999)

Según el acuerdo de declaración de culpabilidad de Mascho, Mascho comenzó a trabajar con Dawn J. Bennett en Bennett Group Financial Services, LLC ("BGFS") a partir de al menos 2009. Bennett usó BGFS para brindar servicios financieros a clientes en Maryland y otros lugares. Bennett formó BJB Holdings en 2013, un minorista en línea de ropa deportiva de lujo, y Mascho actuó como director financiero de DJB Holdings.

Bennett y Mascho solicitaron a los clientes de BGFS que inviertan en DJB Holdings entre diciembre de 2014 y abril de 2017 ofreciendo una tasa de interés anual del 15% a través de pagarés convertibles o pagarés, según el acuerdo de culpabilidad. Durante este período, la pareja solicitó y recibió más de $ 20 millones de más de 40 inversores. La evidencia mostró que Mascho y Bennett estaban usando estos fondos para pagar gastos personales y reembolsar a los inversores anteriores con fondos de nuevos inversores. Estas supuestas acciones son similares a un esquema Ponzi. Tras estas acciones, Mascho fue condenado a prisión federal por conspiración en 2019.

Mascho fue acusado de conspiración para cometer fraude de valores y de hacer una declaración falsa. Mascho también ha sido objeto de más de una docena de quejas de clientes. Según los registros disponibles, se han pagado más de $ 2 millones en acuerdos por reclamaciones que se han resuelto.

Un ponzi El esquema a menudo promete altos rendimientos con poco o ningún riesgo. Estos esquemas usan dinero de nuevos inversionistas para pagar a inversionistas anteriores y los organizadores pueden incluso robar parte del dinero para ellos mismos.

 

Corredor Clifford Ronald Reid

Clifford Ronald Reid es un corredor con 29 años de experiencia en cuatro firmas diferentes a lo largo de su carrera. Actualmente, Reid es empleado de su propia firma de corretaje y está asociado con siete divulgaciones en su perfil de BrokerCheck:

El 16 de octubre de 2019, Reid fue acusado de violaciones a las prácticas de ventas, incluidas declaraciones falsas y engañosas, comercio excesivo y no supervisar las inversiones de un cliente. Los daños por esta reclamación ascienden a $ 220,542.

En septiembre de 2019, dos clientes distintos acusaron a Reid de comercio excesivo, no supervisar las inversiones y supervisión negligente. Estas acusaciones se combinaron para un total de más de $ 300,000 en daños.

Otro cliente acusó a Reid de violar las reglas de FINRA, violar su contrato y ser negligente con su supervisión en agosto de 2019. Estas acusaciones afirman que ascienden a $ 499,999 en daños.

Un reclamo que alegaba que Reid no colocó una orden de detención de pérdidas en sus operaciones se cerró por $ 120,000 en enero de 2019.

Reid fue acusado de violar sus deberes fiduciarios y hacer recomendaciones inadecuadas en dos disputas separadas de junio de 1997 y diciembre de 1998, estas dos acusaciones combinadas por supuestos daños de casi $ 300,000.

Los clientes a los que se les recomendó inversiones inadecuadas o recibieron asesoramiento inadecuado de Clifford Ronald Reid pueden tener derecho a presentar una reclamación y recuperar los daños debido a un asesoramiento inadecuado o negligente.

 

Corredor John Joseph Koorey

John Joseph Koorey es un corredor y asesor de inversiones registrado anteriormente con 29 años de experiencia en siete firmas diferentes. Koorey tiene nueve disputas de clientes presentadas en su contra, que van desde las quejas presentadas desde 2018 hasta 2020.

El Sr. Koorey ha sido registrado con firmas como John Hancock Distributor, Inc., Lord Abbett Distributor LLC. Y Western International Securities.

Las siguientes tres disputas contra Koorey están pendientes:

  1. En marzo de 2018, un cliente alegó a Koorey de recomendaciones inadecuadas y tergiversación, los supuestos daños solicitados son $ 5,000
  2. En marzo de 2020, un cliente alega que Koorey recomendó inversiones inadecuadas y solicita $ 500,000 en daños.
  3. Otra acusación de marzo de 2020 también alega recomendaciones inadecuadas; este cliente solicita $ 180,000 en daños.
  4. Las otras seis disputas que se han resuelto contra Koorey alegan:
  5. Incumplimiento del deber fiduciario
  6. Recomendaciones inadecuadas
  7. Tergiversaciones
  8. Omisión de hecho material
  9. Fraude

Estas disputas se han resuelto por un total de $ 1,485,783.

Los clientes a los que se les recomendó inversiones inadecuadas o que recibieron asesoramiento inadecuado de John Joseph Koorey pueden tener derecho a presentar una reclamación y recuperar los daños debido a un asesoramiento inadecuado o negligente.

 
 
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TESTIMONIOS

Testimonios

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