Quejas del corredor Jeremy Seth Rosen - Compensación y ayuda

Corredor Jeremy Seth Rosen acusado de inversiones inadecuadas para clientes mientras trabajaba en Berthel, Fisher & Company Financial Services

Antiguos clientes de Jeremy Seth Rosen han acusado al corredor y asesor de inversiones previamente registrado de realizar inversiones inadecuadas, según Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck.  El registro de Rosen contiene divulgaciones de tres disputas de clientes pendientes y siete finales relacionadas con su tiempo como corredor de Berthel, Fisher & Company (BFC) Planning, Inc.

Una historia de supuestas inversiones inadecuadas

Según BrokerCheck, las siete disputas resueltas que involucran a Rosen alegan que las inversiones que realizó en nombre de los clientes entre 2016 y 2019 no fueron adecuadas. Las disputas por falta de idoneidad representan algunas de las reclamaciones de arbitraje de FINRA más comunes. Este tipo de queja generalmente surge de un corredor que pone a sus clientes en productos que son inapropiados para los objetivos de inversión, la situación financiera o la tolerancia al riesgo de los clientes.

Un corredor está obligado por Norma FINRA 2111 informarse sobre el perfil de sus inversores, que incluye las necesidades de liquidez, las necesidades financieras y la edad de los clientes, y considerar estos elementos al recomendar y realizar inversiones para cada cliente.

Si un corredor no considera estos parámetros a favor de las transacciones que pagan las comisiones más altas, los clientes tienen derecho a recuperar cualquier pérdida mediante arbitraje.

Una empresa que supuestamente no supervisó

Los clientes de Rosen acusaron además a BFC de no supervisar las actividades de Rosen cuando estaba empleado por la empresa, informa BrokerCheck. Esta falla representaría otra violación de FINRA. La Regla 3110 de FINRA requiere que las firmas miembro “establezcan y mantengan un sistema para supervisar las actividades de cada persona asociada”, que incluya a los corredores y asesores de inversiones que representan a las firmas miembro.

Disputas resueltas y pendientes

Los demandantes en las disputas resueltas que involucran a Rosen alegaron daños que van desde $ 140,000 a $ 4,500,000. Aunque la firma no admitió haber cometido ningún delito, acordó llegar a un acuerdo de arbitraje con cada demandante. Los montos del acuerdo oscilaron entre $ 44,400 y más de $ 955,000, informa BrokerCheck.

Tres disputas de clientes permanecen pendientes al momento de escribir este artículo, según el registro FINRA de Rosen. Las quejas se centran en el mismo problema de inadecuación y también responsabilizan a BFC Planning por no supervisar las acciones de sus empleados. Algunas quejas acusan además a Rosen de tergiversar las inversiones. Los supuestos daños en estas disputas pendientes oscilan entre más de $ 1,500,00 y $ 1,800,000.

 
 
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TESTIMONIOS

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