Quejas del corredor Jaime Michael Westenbarger - Compensación y ayuda

Al corredor Jaime Michael Westenbarger se le prohíbe actuar como corredor

Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck informa que FINRA ha prohibido al corredor y asesor de inversiones previamente registrado Jaime Michael Westenbarger actuar como corredor o asociarse de otra manera con una firma de corretaje. La prohibición sigue a dos acciones regulatorias y varias disputas de clientes contra el corredor, que culminaron con su rescisión.

Acciones regulatorias que involucran a Westenbarger

En marzo de 2020, el estado de Michigan inició un procedimiento formal contra Westenbarger. El estado alegó que el corredor había expresado incorrectamente un hecho material relacionado con la oferta y venta de un valor, según BrokerCheck. La fuente de FINRA explica además que Westenbarger les dijo a los clientes que invertiría los fondos de RM y SM en una nota corporativa. En cambio, el corredor aplicó los fondos a sus gastos personales. El asunto se resolvió en junio de 2020, con consentimiento para cesar y desistir. Además, se ordenaron sanciones civiles y administrativas por un monto de $ 1,500.

FINRA había iniciado previamente un procedimiento formal contra Westenbarger en octubre de 2019. Según las acusaciones, el corredor intencionalmente no cumplió por completo con la solicitud de documentos de FINRA después de que FINRA comenzó a investigar su conducta. La Aceptación, Renuncia y Consentimiento sirvió como la resolución final de este procedimiento, y Westenbarger fue prohibido permanentemente actuar como corredor o trabajar con una firma de corredor de bolsa.

Disputas de clientes contra Westenbarger

BrokerCheck informa que en una disputa pendiente con un cliente que involucra a Westenbarger, el reclamante ha acusado al corredor de:

  1. Conversión legal
  2. Conversión de derecho consuetudinario
  3. Fraude de derecho consuetudinario
  4. Incumplimiento de contrato
  5. Negligencia
  6. Incumplimiento del deber fiduciario
  7. Violaciones de la Regla 3240 de FINRA
  8. Violaciones de la Ley Uniforme de Valores de Michigan

El reclamante busca la recuperación de $ 100,000 en daños.

En otro arbitraje pendiente, que comenzó alrededor del 29 de julio de 2020, se alega que Westenbarger hizo recomendaciones de inversión inadecuadas, se apropió indebidamente de los fondos de los clientes y concentró las carteras de los clientes en inversiones de alto riesgo. Los demandantes alegan daños por valor de 500,000 dólares.

Finalmente, en otro arbitraje pendiente, Westenbarger está acusado de fraude, conversión, incumplimiento de contrato, negligencia, incumplimiento de las reglas fiduciarias, malversación de un adulto vulnerable, violación de la regla FINRA 3240 y violaciones de la Ley Uniforme de Valores de Michigan.

En octubre de 2019, los clientes de Westenbarger cuando trabajaba para Securities America, Inc., acusaron al corredor de persuadirlos para que compraran una nota corporativa y luego usaran los fondos para sus necesidades personales. Según los informes, los clientes alegan además que el corredor los convenció de que reemplazaran una anualidad variable sin razón aparente y que realizó una compra inadecuada y no autorizada de una UIT. Las acusaciones equivalen a incumplimiento de contrato, incumplimiento de deber fiduciario y fraude y conversión, así como violaciones de la Ley de Valores de Michigan y las Reglas de conducta de FINR. Los antiguos clientes de Westenbarger alegaron daños por $ 212,000 y el asunto se resolvió por $ 150,000.

Dos disputas adicionales, una recibida en septiembre de 2019 y la otra en enero de 2010, alegan que Westenbarger realizó inversiones inadecuadas en anualidades variables. Ambas disputas se resolvieron por más de $ 12,000.

Tres separaciones laborales

Westenbarger fue despedido de Securities America, Inc. el 14 de agosto de 2019, por presuntamente tomar prestados fondos de clientes. El 12 de octubre de 2006, el corredor fue despedido de OneAmerica Securities por supuestamente formar una corporación sin la aprobación previa del principal supervisor y el departamento de cumplimiento del corredor de bolsa. Westenbarger informó de esta separación como una renuncia voluntaria.

 
 
Por qué elegir nuestro bufete de abogados

Nuestro bufete de abogados ha estado en existencia por más de 65 años, y es reconocido como uno de los bufetes de abogados más prominentes en los Estados Unidos. Sobre la base de veredictos bufete de abogados y asentamientos superiores a $ 4 mil millones, nuestros abogados de fraude de valores se han comprometido a la búsqueda de justicia para las víctimas del fraude de inversiones y mala conducta.

Conducido por el abogado Peter Mougey, El pasado Presidente de la barra de títulos de Piaba nacional, nuestro Departamento de Bolsa y Negocios Tort ha representado más de 1,500 víctimas de fraude de inversión de todo el país, en el estado federal y los tribunales y los valores de arbitraje industria.

Somos el fundador de Mass Torts Made Perfect. Esta es una conferencia nacional a la que asisten abogados de 1,500 cada año, donde enseñamos cómo manejar con éxito las demandas contra las empresas más grandes del mundo. Para más información, por favor visite nuestra Sobre Nosotros .

en negocios 65 años * $ 4 Billón en veredictos y acuerdos * Las mejores firmas de abogados: US News & World Reports * Salón de la Fama de Abogados Litigantes * Superlawyers
 
Nuestras tarifas y costos

Nuestros abogados brindan evaluaciones gratuitas de casos confidenciales, y nunca cobramos tarifas o costos a menos que primero se recupere.

La tarifa de contingencia que cobramos oscila entre 20% y 40%. El monto que cobramos se basa en cuánto recuperamos para usted. Para revisar un resumen de nuestras tarifas y costos, haga clic en Comisiones y Costas.

 
Evaluación de Caso Gratis

Para ponerse en contacto con nosotros para una sin consultar confidencial, Nos puede llamar al (800) 277-1193. También puede solicitar una evaluación privada y confidencial gratuita haciendo clic Gratuito y confidencial Consulte. Su consulta será revisada inmediatamente por uno de nuestros abogados que maneja litigios de valores.

 

TESTIMONIOS

Testimonios

A continuación se encuentran algunos de los correos electrónicos y cartas que nuestros clientes nos han enviado.

En un momento de nuestra vida en el que éramos más vulnerables, perdimos el control de nuestras finanzas. Fuimos víctimas de un corredor que asumió enormes comisiones y no reveló que no podíamos acceder a nuestro dinero. Peter Mougey y su maravilloso equipo trabajaron con nosotros para recuperarnos y nos dieron el dinero. No puedo decir lo suficiente sobre su ética de trabajo, profesionalismo y amabilidad durante este momento estresante para nosotros. Tuvimos una conclusión 100% positiva en nuestro caso y recomendamos encarecidamente a Peter y a la firma. ¡Ahora podemos dormir por la noche! Fred y Pat H.

Mi esposo y yo estábamos muy contentos con el trabajo que Peter y su equipo brindaron. Él conocía muy bien las circunstancias de nuestro caso y nos mantuvo informados durante todo el proceso. Él es extremadamente calificado y trabajó diligentemente en nuestro nombre. Estamos seguros de que este caso no se habría resuelto a nuestro favor si no hubiera sido por la experiencia de Peter y su pasión. Definitivamente se preocupa por sus clientes y sinceramente apreciamos sus esfuerzos. Rachel C.

FRS es un organismo gubernamental. FRS retuvo los servicios de Peter Mougey del bufete de abogados LP en una demanda multimillonaria que involucraba asuntos extremadamente complejos. El Sr. Mougey dominó rápidamente los problemas y dio consejos que fueron vitales para lograr una resolución exitosa. Dos de las características más importantes de la representación del Sr. Mougey fueron su comprensión del gobierno y su capacidad para comunicar conceptos legales complicados a un consejo de administración miembro de 10 en un lenguaje que todos entendieron fácilmente. No conocía al Sr. Mougey antes de que FRS lo contratara y, afortunadamente, no he experimentado circunstancias en las que el sistema necesitaría sus servicios nuevamente. Sin embargo, si es necesario, no dudaría en conservar sus servicios nuevamente. Por favor, avíseme si necesita información o asistencia adicional. Steven S.

El famoso adagio de Edison no puede ser ignorado por supuesto: la inspiración de la parte 1 y la transpiración de las partes 99. Sin embargo, las dos actitudes deben estar presentes indisolublemente, ambas son esenciales, para obtener resultados. El grupo de Peter Mougey está al tanto de este requisito, trabajan duro en este último, y el primero les resulta fácil, una rara combinación en cualquier lugar que se pueda encontrar. Raphael B.

Me gustaría expresar mi sincera gratitud a Peter Mougey y a todo su equipo en nombre de mi familia por el increíble trabajo realizado durante su representación. Desde el primer día recibí amabilidad, respuestas rápidas a todas mis preguntas, con encuentros educados y pacientes con todos los asistentes de su personal. Eres el mejor, y te estaré eternamente agradecido a ti y a todo tu equipo. Michelle E.