Teléfono
800.277.1193
Michael Barry Carter, ex corredor de Morgan Stanley, acusado de malversación de $ 6 millones de fondos de clientes
Michael Barry Carter, un corredor previamente registrado con Morgan Stanley y Ameriprise Financial Services, y varias otras firmas, ha sido objeto de tres procedimientos regulatorios, cinco quejas de clientes y una rescisión, según Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck.
Eventos regulatorios que involucran a Michael Barry Carter
BrokerCheck informa que en tres ocasiones, Carter ha estado sujeta a acciones regulatorias.
Acciones iniciadas por Maryland
En octubre de 2020, cuando Carter trabajaba para Morgan Stanley, el estado de Maryland solicitó sanciones contra el corredor por su presunta apropiación indebida de millones de dólares de cuentas de clientes para su propio beneficio personal, no revelar información a sus clientes y falsificación de estados de cuenta. . Estas acciones violarían las disposiciones antifraude de la Ley de Valores (sección 11-301) y las disposiciones deshonestas y poco éticas (sección 11-306).
El evento terminó con la prohibición permanente de Carter. Se ordenó un cese y desistimiento, y se evaluaron multas civiles y administrativas de $ 220,000. Sin embargo, una orden de restitución resultó en una exención de la sanción monetaria civil.
Acciones iniciadas por FINRA
En febrero de 2020, FINRA solicitó la suspensión de Carter por su presunto incumplimiento de un laudo arbitral o acuerdo de conciliación o por no cumplir con la solicitud de información de la agencia sobre el estado de cumplimiento de Carter. El corredor fue suspendido indefinidamente.
En una acción previa (septiembre de 2019), FINRA había recibido un aviso acusando a Carter de mala conducta evidenciada en un Formulario U5 que Morgan Stanley había presentado. Durante el curso de la investigación de FINRA de las acusaciones, la agencia solicitó que Carter proporcionara detalles y documentos, que no proporcionó. El asunto resultó en la prohibición indefinida de Carter.
Acción judicial civil contra Carter
La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) inició una acción civil contra Carter en julio de 2020. La acción, que aún está pendiente, está siendo examinada por el Tribunal de Distrito de los EE. UU. Para el Distrito de Maryland. La SEC afirma que, en su papel de asesor financiero, Carter se apropió indebidamente de alrededor de $ 6 millones de sus clientes. Las presuntas víctimas eran la familia y los amigos de Carter, de quienes se afirma que el corredor realizó alrededor de 60 transferencias de efectivo no autorizadas de sus clientes a su cuenta bancaria personal. Carter supuestamente encubrió los tratos falsificando extractos de cuenta y usó el dinero para mantener su lujoso estilo de vida personal.
Disputas de clientes contra Carter
El registro de Carter's BrokerCheck detalla cinco disputas de clientes resueltas que alegan que el corredor malversó fondos de las cuentas de los clientes y retiros no autorizados. Las quejas fueron recibidas por FINRA entre septiembre de 2019 y junio de 2020 y se resolvieron por montos que van desde $ 16,731.00 a $ 3,193,500.00.
Carter fue despedido de Morgan Stanley el 30 de julio de 2019 con base en las acusaciones de que había malversado fondos de clientes.
Nuestro bufete de abogados ha estado en existencia por más de 65 años, y es reconocido como uno de los bufetes de abogados más prominentes en los Estados Unidos. Sobre la base de veredictos bufete de abogados y asentamientos superiores a $ 4 mil millones, nuestros abogados de fraude de valores se han comprometido a la búsqueda de justicia para las víctimas del fraude de inversiones y mala conducta.
Conducido por el abogado Peter Mougey, El pasado Presidente de la barra de títulos de Piaba nacional, nuestro Departamento de Bolsa y Negocios Tort ha representado más de 1,500 víctimas de fraude de inversión de todo el país, en el estado federal y los tribunales y los valores de arbitraje industria.
Somos el fundador de Mass Torts Made Perfect. Esta es una conferencia nacional a la que asisten abogados de 1,500 cada año, donde enseñamos cómo manejar con éxito las demandas contra las empresas más grandes del mundo. Para más información, por favor visite nuestra Sobre Nosotros .
Nuestros abogados brindan evaluaciones gratuitas de casos confidenciales, y nunca cobramos tarifas o costos a menos que primero se recupere.
La tarifa de contingencia que cobramos oscila entre 20% y 40%. El monto que cobramos se basa en cuánto recuperamos para usted. Para revisar un resumen de nuestras tarifas y costos, haga clic en Comisiones y Costas.
Para ponerse en contacto con nosotros para una sin consultar confidencial, Nos puede llamar al (800) 277-1193. También puede solicitar una evaluación privada y confidencial gratuita haciendo clic Gratuito y confidencial Consulte. Su consulta será revisada inmediatamente por uno de nuestros abogados que maneja litigios de valores.
TESTIMONIOS
A continuación se encuentran algunos de los correos electrónicos y cartas que nuestros clientes nos han enviado.
En un momento de nuestra vida en el que éramos más vulnerables, perdimos el control de nuestras finanzas. Fuimos víctimas de un corredor que asumió enormes comisiones y no reveló que no podíamos acceder a nuestro dinero. Peter Mougey y su maravilloso equipo trabajaron con nosotros para recuperarnos y nos dieron el dinero. No puedo decir lo suficiente sobre su ética de trabajo, profesionalismo y amabilidad durante este momento estresante para nosotros. Tuvimos una conclusión 100% positiva en nuestro caso y recomendamos encarecidamente a Peter y a la firma. ¡Ahora podemos dormir por la noche! Fred y Pat H.
Mi esposo y yo estábamos muy contentos con el trabajo que Peter y su equipo brindaron. Él conocía muy bien las circunstancias de nuestro caso y nos mantuvo informados durante todo el proceso. Él es extremadamente calificado y trabajó diligentemente en nuestro nombre. Estamos seguros de que este caso no se habría resuelto a nuestro favor si no hubiera sido por la experiencia de Peter y su pasión. Definitivamente se preocupa por sus clientes y sinceramente apreciamos sus esfuerzos. Rachel C.
FRS es un organismo gubernamental. FRS retuvo los servicios de Peter Mougey del bufete de abogados LP en una demanda multimillonaria que involucraba asuntos extremadamente complejos. El Sr. Mougey dominó rápidamente los problemas y dio consejos que fueron vitales para lograr una resolución exitosa. Dos de las características más importantes de la representación del Sr. Mougey fueron su comprensión del gobierno y su capacidad para comunicar conceptos legales complicados a un consejo de administración miembro de 10 en un lenguaje que todos entendieron fácilmente. No conocía al Sr. Mougey antes de que FRS lo contratara y, afortunadamente, no he experimentado circunstancias en las que el sistema necesitaría sus servicios nuevamente. Sin embargo, si es necesario, no dudaría en conservar sus servicios nuevamente. Por favor, avíseme si necesita información o asistencia adicional. Steven S.
El famoso adagio de Edison no puede ser ignorado por supuesto: la inspiración de la parte 1 y la transpiración de las partes 99. Sin embargo, las dos actitudes deben estar presentes indisolublemente, ambas son esenciales, para obtener resultados. El grupo de Peter Mougey está al tanto de este requisito, trabajan duro en este último, y el primero les resulta fácil, una rara combinación en cualquier lugar que se pueda encontrar. Raphael B.
Me gustaría expresar mi sincera gratitud a Peter Mougey y a todo su equipo en nombre de mi familia por el increíble trabajo realizado durante su representación. Desde el primer día recibí amabilidad, respuestas rápidas a todas mis preguntas, con encuentros educados y pacientes con todos los asistentes de su personal. Eres el mejor, y te estaré eternamente agradecido a ti y a todo tu equipo. Michelle E.