Quejas del corredor Ricky Alan Mantei - Compensación y ayuda

El panel de FINRA concluye que Ricky Alan Mantei se involucró en una conducta "poco ética", lo que resultó en una suspensión

El 18 de febrero de 2021 a El Panel de Audiencia Extendida de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) emitió una Decisión sancionando a Ricky Alan Mantei suspenderlo de asociarse con cualquier firma Miembro de FINRA en cualquier capacidad y multarlo. La decisión se relaciona con la violación de las políticas de su antigua empresa (JP Turner & Co) e involucra la venta de certificados de depósito estructurados. Mantei habría apelado esta decisión. Mantei era propietario, administraba y / o operaba una sucursal en Lexington, Carolina del Sur, así como muchas otras oficinas. Mantei ha sido empleado más recientemente por Centaurus Financial y opera Cola Wealth Advisors.

Los CD estructurados son inversiones complejas que generalmente pagan una tasa de interés fija durante un período de tiempo específico y luego pagan una tasa de interés periódica determinada por fórmulas que a menudo son complejas y pueden ser difíciles de entender para muchos inversores minoristas. Además, el Panel de FINRA señaló que los CD estructurados no se negocian en una bolsa y pueden ser menos líquidos.

El Panel de FINRA encontró que en el proceso de intentar vender el Certificado de Depósito Estructurado de un cliente:

El desafío, como Mantei preguntó retóricamente, era que "no hay mercado en esto, ¿verdad?" Por lo tanto, le preguntó a Palermo si tenía "algún amigo por ahí" que pudiera comprar el SCD R66 de Wells Fargo alrededor de su "número mágico" de 89.59. Si es así, Mantei dijo que lo volvería a comprar una semana después a 90. 60 solicitud, preguntó Mantei,

¿Puedo conseguir que me ayudes a encontrar un maldito cadáver? . . que me puede ayudar a conseguir un precio alto, 89-90, ¿algo así en este maldito papel? Y compraré la parte trasera. Puede decirles: "Oye, vuelve a ponerlo en {BondDesk} la semana que viene, Rick te lo comprará". Porque lo haré. Y lo volveré a comprar por más de lo que pagaron por él ".

Mantei también le explicó a Palermo por qué necesitaba usar esta maniobra en lugar de simplemente vender el SCD directamente del cliente a otro cliente de la Firma; Woll le había prohibido vender el SCD a través de un comercio cruzado porque “se vería mal si FINRA profundiza en ello ”En la próxima auditoría. “Vienen aquí y ven la denuncia, ven lo que hicimos, ven una cruz, ven todo eso. Ellos dicen: 'Ustedes estaban preparando el mercado para tratar de solucionar el problema'. . . lo cual es cierto ", admitió Mantei

El Panel de FINRA finalmente concluyó que Mantei "violó la política de la Firma que prohíbe el comercio preestablecido" y "Eludió los Procedimientos de Comercio Cruzado de la Firma". Como resultado, el Panel de FINRA concluyó que Mantei violó las Reglas de FINRA y “que la conducta de Mantei no fue ética. No se ajustaba a las normas morales ni a las normas de conducta profesional; impidió la supervisión de la Firma de sus actividades comerciales; y privó a los clientes de los beneficios de los procedimientos de comercio cruzado implementados para su protección (y la de la Firma). La conducta de Mantei también se refleja directamente en su capacidad para cumplir con las políticas de su Firma. Finalmente, su mala conducta arroja dudas sobre su capacidad para cumplir con los requisitos reglamentarios necesarios para el correcto funcionamiento de la industria de valores y la protección del público ”.

BrokerCheck de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) informa varios eventos de divulgación para Ricky Mantei y Cindy Chiellini de Centaurus Financial Inc. Algunas de estas acusaciones incluyen a los Representantes Registrados que tergiversan inversiones inadecuadas e incumplen deberes fiduciarios. 

Mantei ha trabajado para Centaurus Financial Inc. en Lexington, SC y tiene 38 divulgaciones adjuntas a su perfil FINRA BrokerCheck. Las disputas de clientes presentadas ante FINRA van desde clientes que alegan que Mantei tergiversó inversiones inadecuadas y violó su deber fiduciario con los clientes alegando que Mantei concentró en exceso su cartera en inversiones inadecuadas.Mantei ha sido acusado de supuestas recomendaciones de inversión inadecuadas en casi todas las disputas en su contra. liquidado y pendiente. También hay denuncias de "actividad fraudulenta con respecto a las inversiones" y "[Mantei] no supervisó adecuadamente al Representante Registrado que atiende las cuentas". Mantei ha negado las acusaciones de irregularidades. 

Una disputa de abril de 2019 alega que Mantei fue negligente, participó en una actividad potencialmente fraudulenta con respecto a las inversiones e incumplió su deber fiduciario durante un período aproximado de 2012 a 2017. Esta disputa alegó daños por $ 1,000,000.

Otra disputa de un cliente presentada en mayo de 2019 establece que durante un período desde 2015 hasta finales de 2017, un cliente alegó que el Gerente de sucursal (Mantei) no supervisó adecuadamente a los Representantes registrados que atienden sus cuentas. Este caso había alegado daños por $ 100,000 y se resolvió por $ 180,000.

Mantei tiene aproximadamente 11 acusaciones pendientes presentadas en su contra, que van desde tergiversación de inversiones inadecuadas, incumplimiento de su deber fiduciario, falta de supervisión de Representantes como Gerente de sucursal, concentración excesiva de carteras en inversiones inadecuadas y más.

Desde la primera disputa, 25 de los 38 han llegado a un acuerdo con un monto de acuerdo combinado de casi $ 800,000.

Chiellini también trabaja para Centaurus Financial Inc. tiene aproximadamente 40 divulgaciones en su registro con BrokerCheck desde 2016 hasta 2021. Chiellini ha estado registrada en FINRA desde que trabajó para The Robinson-Humphrey Company en 1984. Muchas acusaciones contra Chiellini son similares a las que se hicieron por clientes contra Mantei.

En la primera disputa con el cliente de Chiellini, las Demandantes declararon que se vendieron inversiones inadecuadas desde 2010 hasta 2016. Una alegación de marzo de 2019 afirma que Chiellini procesó transacciones no autorizadas y / o inadecuadas. Los supuestos daños ascendieron a $ 90,000 y el caso se resolvió en $ 65,000.

Desde principios de 2015 hasta mayo de 2019, las Demandantes alegaron que Chiellini tergiversó y facilitó inversiones inadecuadas. Los supuestos daños por este incidente ascendieron a $ 100,000 y el caso se resolvió por $ 180,000.

De las 40 disputas contra Chiellini, 28 de ellas se resolvieron con un acuerdo combinado de aproximadamente más de $ 1 millón.

 
 
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