Quejas del corredor Kishan Parikh - Compensación y ayuda

FINRA acusa a Kishan Parikh, ex corredor de Ageis Capital Corp, de acusaciones de negociación excesiva y recomendaciones inadecuadas

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) ha presentado una queja disciplinaria contra el ex corredor registrado Kishan Parikh, también conocido como Sean Parikh. La queja de FINRA alega que mientras trabajaba para Aegis Capital, Parikh hizo recomendaciones inadecuadas y negoció las cuentas de cinco clientes en exceso durante un período de tiempo entre agosto de 2014 y 2016.

El 17 de marzo de 2021, el Departamento de Cumplimiento de FINRA presentó su queja contra Parikh alegando comercio excesivo y comercio no autorizado. La denuncia de FINRA incluye las siguientes acusaciones específicas:

  1. Parikh controlaba las operaciones en las cuentas de sus clientes y ejecutó casi 450 operaciones con un valor combinado de aproximadamente $ 31.1 millones.
  2. La negociación excesiva e inadecuada en las cuentas dio como resultado tasas de rotación anual que oscilaron entre 10.9 y 199.8 y puntos de equilibrio anuales que oscilaron entre el 27.5% y el 59.7%. Como resultado, las pérdidas combinadas de los clientes de Parikh ascienden a más de $ 33,000.
  3. El comercio de Parikh generó comisiones de $ 179,112, recibió al menos $ 89,000 de ese
  4. La ejecución de más de 50 operaciones con un valor total de casi $ 4.2 millones en las cuentas sin autorización previa del cliente.

Negociación excesiva, o churning, se define como cuando un corredor participa en operaciones que exceden las metas de un cliente o inversionista con el fin de generar comisiones.

Operaciones no autorizadas son transacciones que el corredor realiza para un cliente sin permiso o autorización.

Kishan Parikh tenía diez años de experiencia en dos empresas; ha estado asociado con Max International Broker / Dealer Corp. y Aegis Capital Corp. Además de la disciplina de FINRA, el Sr. Parikh ha sido objeto de dos disputas con clientes:

  1. 5/16/2017: Las acusaciones del 2/2015 al 5/2017 alegan que Parikh realizó un comercio excesivo y recomendaciones de inversión inadecuadas. Esta acusación solicitó $ 350,000 en daños y se resolvió por $ 499,999
  2. 2/3/2021: Alegaciones de un período de tiempo no especificado que alegan inversiones inadecuadas, esta disputa aún está pendiente
 
 
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TESTIMONIOS

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