Quejas de los corredores Troy Jason Goldberg y William John Braun - Compensación y ayuda

Se han presentado reclamaciones por pérdidas de inversiones relacionadas con Troy Jason Goldberg y William John Braun de National Securities en Boca Raton

Dos corredores y asesores de inversiones anteriormente empleados por National Securities Corporation en Boca Raton han sido objeto de numerosas disputas con clientes, algunas de las cuales permanecen pendientes, otras se han resuelto y algunas de ellas resultaron en laudos para los reclamantes. El bufete de abogados Levin Papantonio Rafferty está investigando posibles reclamaciones que involucren pérdidas o recomendaciones inadecuadas hechas por Troy Jason Goldberg, William John Braun y / o National Securities. Los clientes que sufrieron pérdidas pueden tener derecho a recuperar sus pérdidas.

Troy Jason Goldberg

Autoridad reguladora de la industria financiera (FINRA) BrokerCheck informa que Troy Jason Goldberg ha sido objeto de 13 disputas con clientes en sus 27 años como corredor y asesor de inversiones con ocho firmas.

Más recientemente, como representante registrado de National Securities Corporation, Goldberg supuestamente tiene seis disputas pendientes con clientes. Las seis quejas alegan que el representante hizo recomendaciones inadecuadas con respecto a colocaciones privadas. Los daños reportados oscilan entre $ 65,000 y $ 200,000.

En septiembre de 2009, otra disputa con un cliente que surgió del empleo de Goldberg con Brookshire Securities, Inc., resultó en una Arbitraje FINRA proceder. La disputa incluyó acusaciones de negligencia, comercio no autorizado, batido, recomendaciones inadecuadas, incumplimiento del deber fiduciario e incumplimiento de contrato con supuestos daños de $ 45,000 al cierre de la audiencia. La audiencia de arbitraje resultó en un laudo en el que el Panel de arbitraje de FINRA determinó por unanimidad a Goldberg “responsable por recomendaciones inadecuadas y negligencia” y ordenó el pago de daños compensatorios por un total de $ 11,500.  

Según BrokerCheck, bajo el empleo anterior de Goldberg con otras firmas, FINRA recibió otras cinco disputas de clientes que involucraban al representante entre 1994 y 2008. Según se informa, todas estas disputas se han resuelto por montos entre $ 30,000 y $ 165,000.

Guillermo Juan Braun

BrokerCheck también informa sobre William John Braun, quien en su carrera de 36 años como corredor y asesor de inversiones ha sido objeto de una disputa regulatoria y ocho con clientes, siete de las cuales aún están pendientes. Según la fuente de FINRA, Braun también ha sido conocido por otros nombres, incluidos Bill Braun, William Edmund Braun y William Edmund Braun.

En junio de 1986, un procedimiento formal iniciado por el estado de Wisconsin alegando que vendió valores no registrados buscó la censura de Braun. Finalmente fue sancionado como resultado del esfuerzo del estado en diciembre de 1986.

Actualmente, están pendientes seis disputas de clientes que involucran a Braun durante su tiempo de empleo con National Securities Group, según BrokerCheck. Según los informes, las acusaciones en las disputas incluyen:

  1. Recomendaciones inadecuadas
  2. Negligencia
  3. Incumplimiento del deber fiduciario
  4. Recomendación inadecuada con respecto a una ubicación privada

Los supuestos daños oscilan entre $ 65,000 y $ 200,000.

 
 
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TESTIMONIOS

Testimonios

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