Quejas de los clientes del corredor de Miami Charles Bonilla - Ayuda de compensación

Reclamaciones de clientes potenciales que involucran a Charles Bonilla del área de Miami / Fort Lauderdale

Levin Papantonio Rafferty está investigando reclamos de clientes potenciales que involucran al corredor Charles Bonilla, anteriormente empleado por David Lerner Associates, Inc.

De acuerdo con la Carta de Aceptación, Renuncia y Consentimiento No. 2020067626001 de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), Charles Bonilla ha sido suspendido por cinco meses, multado con $ 5,000 y se le ha ordenado devolver $ 22,417 en comisiones. La suspensión de Bonilla es el resultado de recomendar valores del sector energético a sus clientes sin tener una razón para creer que las inversiones eran adecuadas.

El Sr. Bonilla tiene más de 20 años de experiencia en valores y ha sido empleado por ocho firmas diferentes. Más recientemente, Bonilla se ha asociado con lo siguiente:

  1. Pruco Securities, LLC de mayo de 2018 a febrero de 2019
  2. David Lerner Associates, Inc. de diciembre de 2015 a mayo de 2018
  3. Scottrade, Inc. desde enero de 2008 hasta diciembre de 2014

El sitio web BrokerCheck de FINRA informa dos divulgaciones, una separación laboral de Scottrade después de las acusaciones en diciembre de 2014 tras las acusaciones de "participar en una actividad comercial sin recibir la aprobación adecuada antes de la actividad comercial".

Bonilla también recibió una sanción regulatoria por parte de FINRA en febrero de 2021, lo que llevó a su suspensión.

Las acusaciones de FINRA en la sanción regulatoria incluyeron que

  1. Bonilla no realizó una diligencia razonable sobre las inversiones antes de recomendar a los clientes.
  2. Bonilla no pudo describir mucho sobre las tenencias del fondo, aparte de que algunas de las tenencias eran empresas de energía "midstream".
  3. Bonilla no sabía cómo pagaba el fondo las distribuciones mensuales. Además, Bonilla no sabía qué diligencia realizó David Lerner Associates, Inc. (el lugar de negocios de Bonilla durante este tiempo) sobre el fondo o las tenencias antes de recomendar acciones a los clientes.
  4. Sin la comprensión adecuada de los riesgos del fondo, Bonilla recomendó a tres clientes que invirtieran más de $ 250,000 en estos valores del sector energético.
  5. Durante el período comprendido entre la oferta inicial de los fondos en julio de 2014 y diciembre de 2015, el valor liquidativo del fondo se redujo en más del 40%.
  6. Bonilla recibió una comisión de $ 4,355.72 por estas inversiones.

Según FINRA, Bonilla también recomendó inversiones ilíquidas en una "sociedad limitada" vendida a clientes de David Lerner Associates. FINRA describió la sociedad limitada de la siguiente manera:

El socio limitado [inversores] invirtió en la sociedad mediante la compra de participaciones en la propiedad de la unidad común en la sociedad. La sociedad limitada se formó para adquirir y desarrollar propiedades de petróleo y gas ubicadas en tierra en los Estados Unidos. La sociedad era un "grupo ciego", lo que significa [que] en el momento de la oferta inicial, la sociedad no había identificado ninguna propiedad para la adquisición. Según el prospecto, los objetivos principales de la sociedad incluían realizar distribuciones a socios limitados, que podrían obtenerse de las operaciones, ofrecer ingresos, préstamos y / o devolución de capital. Además, de cinco a siete años después de la terminación de la oferta, la sociedad tenía la intención de participar en una transacción de liquidez en la que la sociedad vendería sus propiedades y distribuiría el producto de las ventas netas a los socios, se fusionaría con otra entidad o listaría sus unidades comunes en una bolsa de valores nacional. La capacidad de la sociedad para realizar [una] devolución de distribuciones de capital a socios limitados y participar en un evento de liquidez rentable dependía sustancialmente del rendimiento de las propiedades en las que invirtió la sociedad.

Tras las acciones de Bonilla, FINRA alegó:

  1. Bonilla no realizó una diligencia razonable sobre la asociación antes de recomendar a los clientes.
  2. Bonilla no leyó el prospecto completo y no revisó los estados financieros de la sociedad.
  3. Bonilla no sabía cómo la sociedad generaba fondos para pagar a los inversores mensualmente.
  4. Bonilla no sabía cómo se calculaba el precio de las unidades comunes que aparecían en los extractos de cuenta de los clientes.
  5. Sin un conocimiento suficiente de los riesgos fundamentales y las características de esta asociación, Bonilla recomendó que dos de sus clientes invirtieran $ 650,000 combinados en esta asociación.
  6. En ese momento, uno de los clientes tenía 28 años y estaba comenzando su propio negocio.
  7. En marzo de 2020, la sociedad notificó a sus accionistas que suspendía la distribución hasta nuevo aviso.
  8. Bonilla recibió $ 18,061.31 en comisión por transacciones.
 
 
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TESTIMONIOS

Testimonios

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