Corredor Dexter Leroy Thomas Quejas de clientes - Ayuda de compensación

La carrera de corredor de Dexter Leroy Thomas terminó con disputas con clientes que alegaban $ 500,000 en daños

Autoridad Reguladora de la Industria Financierade (FINRA) BrokerCheck informa que el corredor y asesor de inversiones registrado anteriormente Dexter Leroy Thomas fue despedido por su empleador, United Planners Financial Services of America. Según los informes, la rescisión se produjo después de que Thomas informara a United Planners de su participación en varios préstamos e inversiones privados no aprobados por la empresa con personas que luego se convirtieron en clientes de la empresa.

Disputas de clientes

Thomas tenía 35 años de experiencia como corredor y asesor de inversiones. En el momento de escribir este artículo, se habían presentado 31 disputas de clientes en su contra. Once de estas disputas se han resuelto. Alegaron daños por hasta $ 500,000 y llegaron a un acuerdo por montos de hasta $ 320,000. Siguen pendientes nueve disputas con clientes.

United Planners Servicios Financieros de América

Thomas falleció unos días después de ser dado de alta de United Planners. Fue entonces cuando los clientes comenzaron a presentar quejas de que el corredor no había devuelto todos los fondos privados que le habían prestado o invertido con él. Algunas de las quejas también alegan que Thomas no reveló los préstamos privados o las inversiones a United Planners, y que la empresa no aprobó estos préstamos e inversiones.

El acuerdo más grande que surgió de estas disputas se originó en una queja de agosto de 2018 en la que los supuestos daños no se revelaron en BrokerCheck. El caso se resolvió en abril de 2019 por un monto de $ 320,000.

Corporación Nacional de Planificación

Aparte de las quejas relacionadas con el trabajo de Thomas en United Planners, hubo varias disputas adicionales con los clientes relacionadas con el trabajo del corredor cuando era empleado de National Planning Corporation. Ejemplos de las acusaciones en su contra en este rol incluyen:

  1. No supervisar
  2. Incumplimiento del deber fiduciario
  3. Fraude
  4. Negligencia
  5. Recomendaciones inadecuadas
  6. No proteger los activos del reclamante
  7. Supervisión negligente
  8. Tergiversación
 
 
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TESTIMONIOS

Testimonios

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