Quejas del cliente Broker Jeannette Adcock - Ayuda de compensación

Varios clientes de la ex corredora Jeanette Adcock de Wayne Hummer presentan disputas y ganan acuerdos

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) BrokerCheck El sistema informa sobre varios eventos de divulgación para la corredora Jeannette Adcock, actualmente empleada por Thurston Springer Financial en Indianápolis, Indiana. Según estos informes, Adcock está vinculado a una acción regulatoria, 10 disputas con clientes y 10 rescisiones.

Acción reguladora

El 17 de mayo de 2017, cuando Adcock trabajaba como corredor de Wayne Hummer Investments, LLC, el estado de Illinois acusó a Adcock de brindar asesoramiento de inversión a clientes en el estado a pesar de que el corredor no cumplía con los requisitos de registro de la Sección 8 de la ley Illinois Ley de Valores de 1953. Se ordenó a Adcock que pagara $ 1,000 al Secretario de Estado de Illinois.

Disputas de clientes

La duración del empleo de Adcock con Wayne Hummer Investments estuvo plagada de disputas con los clientes, cinco en total, según lo informado por BrokerCheck. Se han resuelto todas las disputas.

El 18 de junio de 2019, los clientes acusaron al corredor de tergiversar algunos CD estructurados que se compraron en las cuentas individuales de jubilación (IRA) de los clientes. Según las alegaciones de los clientes, Adcock garantizó que los CD serían llamados en dos o tres años. Además, debido a que el patrimonio neto del cliente estaba sobrevalorado en su perfil de inversión, estos CD recibieron una mayor concentración de los activos de los clientes. Los supuestos daños ascendieron a $ 2,752,32. La disputa se resolvió por la cantidad de $ 5,742.50.

Otro cliente, recibido el 21 de octubre de 2019, alegó el mismo comportamiento en nombre de Adcock cuando trabajaba en Wayne Hummer Investments. Los supuestos daños en esta segunda denuncia ascendieron a $ 57,407.54. La disputa se resolvió en diciembre del mismo año por $ 56,838.12.

BrokerCheck informa una tercera disputa de cliente recibida el 1 de febrero de 2018. En este incidente, los hijos de un cliente de Adcock recientemente fallecido se quejaron de una muerte agotada puesta en un CD estructurado, una limitación que no se menciona en la documentación que firmó su madre que los hijos recuperen el valor nominal de la inversión de su madre. Los niños alegaron daños por $ 29,668,78. La disputa se resolvió por $ 22,000.

En una cuarta queja de un cliente recibida el 2 de noviembre de 2017, un cliente buscó asesoramiento de inversión de Adcock, indicándole claramente al corredor que no podía permitirse perder el capital y, por lo tanto, quería un CD de IRA. Según la denuncia, Adcock insistió en poner al cliente en un CD seguro y asegurado por la FDIC que pagaba más del siete por ciento. El cliente se quejó de que Adcock los engañó, les mintió y no les informó de los riesgos de dicha inversión. Para evitar perder más capital, el cliente finalmente vendió el CD por una pérdida y buscó recuperar la cantidad perdida en la inversión. Se alegó que los daños ascendían a 25,000 dólares. La disputa se resolvió por $ 4,154.18.

La quinta queja de un cliente presentada contra Adcock alega que el corredor engañó a su cliente para que comprara un CD estructurado que no cumplía con su marco de tiempo, tolerancia al riesgo y requisitos de ingresos. El cliente buscó recibir el reembolso del principal de los productos de inversión comprados, con un valor de $ 24,000. Aunque Adcock negó las acusaciones de su cliente, la disputa se resolvió por $ 21,884.73.

BrokerCheck también informa cinco quejas adicionales de clientes que involucran a Adcock durante su tiempo como corredor de Wayne Hummer Investments. Los supuestos daños en estas quejas oscilaron entre $ 28,516 y $ 388,488. Cada una de estas quejas fue denegada.

terminaciones

A veces, un corredor es despedido o se le permite renunciar a raíz de acusaciones de reglas, regulaciones, estatutos o códigos de conducta relacionados con la inversión o después de ser acusado de fraude o apropiación indebida de propiedad.

BrokerCheck informa que Adcock fue despedido de las siguientes empresas:

  1. Sanctuary Securities (15 de junio de 2020): después de ser acusado de realizar una operación para un cliente en un estado donde el corredor no estaba registrado
  2. Wayne Hummer Investments (19 de abril de 2017): después de no enviar una queja de un cliente a su supervisor
  3. Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated (27 de enero de 1997): después de ingresar pedidos para una inversión de refinanciamiento antes de entrar en vigencia y sin haber discutido los pedidos con algunos de sus clientes.
 
 
Por qué elegir nuestro bufete de abogados

Nuestro bufete de abogados ha estado en existencia por más de 65 años, y es reconocido como uno de los bufetes de abogados más prominentes en los Estados Unidos. Sobre la base de veredictos bufete de abogados y asentamientos superiores a $ 4 mil millones, nuestros abogados de fraude de valores se han comprometido a la búsqueda de justicia para las víctimas del fraude de inversiones y mala conducta.

Conducido por el abogado Peter Mougey, El pasado Presidente de la barra de títulos de Piaba nacional, nuestro Departamento de Bolsa y Negocios Tort ha representado más de 1,500 víctimas de fraude de inversión de todo el país, en el estado federal y los tribunales y los valores de arbitraje industria.

Somos el fundador de Mass Torts Made Perfect. Esta es una conferencia nacional a la que asisten abogados de 1,500 cada año, donde enseñamos cómo manejar con éxito las demandas contra las empresas más grandes del mundo. Para más información, por favor visite nuestra Sobre Nosotros .

en negocios 65 años * $ 4 Billón en veredictos y acuerdos * Las mejores firmas de abogados: US News & World Reports * Salón de la Fama de Abogados Litigantes * Superlawyers
 
Nuestras tarifas y costos

Nuestros abogados brindan evaluaciones gratuitas de casos confidenciales, y nunca cobramos tarifas o costos a menos que primero se recupere.

La tarifa de contingencia que cobramos oscila entre 20% y 40%. El monto que cobramos se basa en cuánto recuperamos para usted. Para revisar un resumen de nuestras tarifas y costos, haga clic en Comisiones y Costas.

 
Evaluación de Caso Gratis

Para ponerse en contacto con nosotros para una sin consultar confidencial, Nos puede llamar al (800) 277-1193. También puede solicitar una evaluación privada y confidencial gratuita haciendo clic Gratuito y confidencial Consulte. Su consulta será revisada inmediatamente por uno de nuestros abogados que maneja litigios de valores.

 

TESTIMONIOS

Testimonios

A continuación se encuentran algunos de los correos electrónicos y cartas que nuestros clientes nos han enviado.

En un momento de nuestra vida en el que éramos más vulnerables, perdimos el control de nuestras finanzas. Fuimos víctimas de un corredor que asumió enormes comisiones y no reveló que no podíamos acceder a nuestro dinero. Peter Mougey y su maravilloso equipo trabajaron con nosotros para recuperarnos y nos dieron el dinero. No puedo decir lo suficiente sobre su ética de trabajo, profesionalismo y amabilidad durante este momento estresante para nosotros. Tuvimos una conclusión 100% positiva en nuestro caso y recomendamos encarecidamente a Peter y a la firma. ¡Ahora podemos dormir por la noche! Fred y Pat H.

Mi esposo y yo estábamos muy contentos con el trabajo que Peter y su equipo brindaron. Él conocía muy bien las circunstancias de nuestro caso y nos mantuvo informados durante todo el proceso. Él es extremadamente calificado y trabajó diligentemente en nuestro nombre. Estamos seguros de que este caso no se habría resuelto a nuestro favor si no hubiera sido por la experiencia de Peter y su pasión. Definitivamente se preocupa por sus clientes y sinceramente apreciamos sus esfuerzos. Rachel C.

FRS es un organismo gubernamental. FRS retuvo los servicios de Peter Mougey del bufete de abogados LP en una demanda multimillonaria que involucraba asuntos extremadamente complejos. El Sr. Mougey dominó rápidamente los problemas y dio consejos que fueron vitales para lograr una resolución exitosa. Dos de las características más importantes de la representación del Sr. Mougey fueron su comprensión del gobierno y su capacidad para comunicar conceptos legales complicados a un consejo de administración miembro de 10 en un lenguaje que todos entendieron fácilmente. No conocía al Sr. Mougey antes de que FRS lo contratara y, afortunadamente, no he experimentado circunstancias en las que el sistema necesitaría sus servicios nuevamente. Sin embargo, si es necesario, no dudaría en conservar sus servicios nuevamente. Por favor, avíseme si necesita información o asistencia adicional. Steven S.

El famoso adagio de Edison no puede ser ignorado por supuesto: la inspiración de la parte 1 y la transpiración de las partes 99. Sin embargo, las dos actitudes deben estar presentes indisolublemente, ambas son esenciales, para obtener resultados. El grupo de Peter Mougey está al tanto de este requisito, trabajan duro en este último, y el primero les resulta fácil, una rara combinación en cualquier lugar que se pueda encontrar. Raphael B.

Me gustaría expresar mi sincera gratitud a Peter Mougey y a todo su equipo en nombre de mi familia por el increíble trabajo realizado durante su representación. Desde el primer día recibí amabilidad, respuestas rápidas a todas mis preguntas, con encuentros educados y pacientes con todos los asistentes de su personal. Eres el mejor, y te estaré eternamente agradecido a ti y a todo tu equipo. Michelle E.