La lista de disputas con clientes del ex corredor costero Luke Michael Johnson es larga
Ahora, un asesor de inversiones registrado con Prime Capital Investment Advisors, LLC, Luke Michael Johnson estuvo una vez registrado como corredor con varias firmas de valores, según los registros recopilados por el Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) BrokerCheck.
En esta capacidad, se han presentado 20 disputas de clientes (14 pendientes y seis finales) contra Johnson, informa BrokerCheck. También experimentó tres terminaciones.
Disputas de consumidores resueltas
Mientras Johnson trabajaba para Coastal Equities, Inc./Coastal Investments Advisors, Inc., un cliente acusó al corredor de recomendar inversiones inadecuadas y de incumplimiento del deber fiduciario, según BrokerCheck. El cliente alegó que sus daños ascendieron a $ 363,568. La denuncia fue recibida el 23 de diciembre de 2019 y se resolvió el 7 de abril de 2020 por un monto de $ 22,000.
A principios de ese mismo año, la Oficina de Resolución de Disputas de FINRA manejó el arbitraje de otra queja de un cliente contra Johnson, informa BrokerCheck. En este caso, el cliente acusó a Johnson de una gestión negligente de su cartera y de ventas inadecuadas, alegación que Johnson negó. Más bien, el corredor insistió en que los inversores se habían presentado a sí mismos como inversores sofisticados y acreditados y que las inversiones que recomendó se adaptaban a esta categoría. El cliente alegó daños por un total de $ 797,865.50. El asunto se resolvió en noviembre de 2020 por un monto de $ 390,000.
BrokerCheck informa además que en junio de 2019, los demandantes dieron un paso adelante para acusar a Coastal Equities, Inc./Coastal Investments Advisors de tergiversar y omitir hechos al solicitar la venta de inversiones de colocación privada específicas. Los demandantes también declararon que el empleador de Johnson fue negligente cuando no rechazó el producto que estaba a la venta durante el proceso de diligencia debida. Johnson no fue nombrado específicamente en esta denuncia. Los clientes reclamaron daños por un monto de $ 750,000 y recibieron un acuerdo por un monto de $ 150,000. Johnson negó las acusaciones del reclamante y afirmó que el cliente no sufrió ninguna pérdida.
Yendo más atrás en la carrera de Johnson, pero en un momento en que todavía trabajaba para Coastal Equities, Inc., el abogado de un cliente presentó una queja alegando que Johnson había hecho recomendaciones de inversión alternativas inadecuadas. El abogado también afirmó que dentro de la cartera de asesoría de su cliente, tres valores representaban inversiones inadecuadas. Johnson negó la inadecuación de las inversiones, alegando que su cliente nunca expresó una necesidad de liquidez. El abogado del cliente de Johnson no alegó daños, pero en diciembre de 2018, el asunto ingresó al arbitraje de FINRA. En agosto de 2019, el asunto se resolvió por $ 225,000, incluido un monto de contribución individual de $ 70,000.
En una quinta disputa con un cliente, BrokerCheck informa que el proceso se le entregó a Johnson el 28 de junio de 2018 después de que un cliente acusó a Johnson de recomendar inversiones de valores inadecuadas en 2015. Johnson argumentó que la reclamación no tenía fundamento y que la recomendación de inversión tenía sentido dado los objetivos de inversión, el estado financiero y la tolerancia al riesgo del cliente. El asunto se resolvió finalmente como una decisión comercial, por un monto de $ 140,000, con una contribución individual de $ 70,000.
Otros clientes descontentos aún esperan los resultados de sus quejas
Se cerró una sexta disputa con un cliente, presentada en 2017, según BrokerCheck. Esto deja 14 disputas de clientes pendientes adicionales contra Johnson. Los supuestos daños en estos casos oscilan entre $ 76,000 y más de dos millones de dólares.
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