Broker Ed Matthes excluido del comercio - Ayuda de compensación

La Mutual de Edward Earl Matthes de Omaha no puede trabajar como corredor

Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) ha prohibido a Edward (Ed) Earl Matthes trabajar como corredor o incluso asociarse en cualquier capacidad con una firma de corredores de bolsa. FINRA BrokerCheck informa sobre los eventos que llevaron a la inhabilitación de Matthes, incluido un historial de 20 años como corredor, que generó múltiples eventos revelados: cinco regulatorios, uno criminal, una investigación, uno civil, 15 disputas con clientes y dos despidos.

Eventos regulatorios

En marzo de 2006, Matthes fue acusado de la venta inadecuada de una anualidad variable a un residente de Missouri. Supuestamente invirtió entre el 85 y el 90 por ciento de los activos netos líquidos de un residente en una anualidad variable. La Oficina de la Secretaría de Estado de Missouri, División de Valores, inició una acción regulatoria, buscando la devolución de las comisiones de Matthes, así como la suspensión de dos meses del corredor de la venta de anualidades variables. Matthes fue sancionado además con una multa monetaria de $ 7,308.

Matthes enfrentó nuevamente sanciones regulatorias en marzo de 2019 después de supuestamente no cumplir con la solicitud de FINRA de documentos e información relacionada con una investigación provocada por un aviso externo. Negarse a cumplir con esta solicitud constituyó una violación de la Regla 8210 y 2010 de FINRA, lo que resultó en la exclusión permanente del corredor. Matthes trabajaba para Mutual of Omaha Investment Services en ese momento.

En mayo de 2019, Matthes fue acusado de apropiación indebida de más de un millón de dólares de clientes de seguros. Supuestamente creó inversiones falsas y formularios de resumen de cuenta. Wisconsin inició una acción reguladora contra Matthes, buscando la inhabilitación y una orden de cese y desistimiento. Las sanciones se ordenaron así ese mismo mes.

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) se puso al día con Matthes el 28 de enero de 2020, luego de que supuestamente defraudó a 26 clientes por un monto de $ 2.4 millones. La queja de la SEC indica que Matthes persuadió a los clientes para que invirtieran en una inversión ficticia que el corredor describió como segura y que obtendría un rendimiento mínimo garantizado del cuatro por ciento anual. La demanda alega además que Matthes robó $ 1.4 millones, así como $ 1 millón adicional a través de ventas no autorizadas y retiros de anualidades variables de los clientes. Luego, el corredor procedió a ocultar el fraude creando extractos de cuenta ficticios. Pagó alrededor de $ 170,000 en pagos tipo Ponzi a los clientes. La SEC inició acciones encaminadas a recuperar sanciones y multas civiles y administrativas, restitución y orden judicial permanente. Matthes fue prohibido permanentemente.

La SEC inició una acción reguladora contra Matthes el 3 de febrero de 2020, lo que resultó en una prohibición permanente que evitaría que el corredor infringiera en el futuro la Ley de Bolsa de Valores. Como resultado de estas sanciones, Matthes no puede actuar como corredor, asesor de inversiones, comerciante, asesor municipal, comerciante de valores municipales, agente de transferencias u organización de calificación estadística reconocida a nivel nacional (NRSRO). También se le prohíbe específicamente participar en el comercio o inducir la venta o compra de acciones de un centavo.

Eventos criminales

El evento más reciente de Matthes, según lo indicado por BrokerCheck, se centra en un cargo criminal que aún está pendiente. El corredor se declaró culpable de tres cargos de fraude electrónico. Fue acusado el 25 de noviembre de 2020 en el Distrito Este de Wisconsin. También está siendo investigado por la Oficina Federal de Investigaciones por presunta malversación de fondos. Esta investigación aún está pendiente.

En mayo 24, 2021, Matthes fue sentenciado a más de cinco años en una prisión federal por llevar a cabo un plan de inversión de $ 2.6 millones que defraudó a 27 víctimas, incluidos sus propios padres, y una persona con discapacidad cognitiva.

Disputas de clientes

Según BrokerCheck, se han resuelto 15 disputas de clientes contra Matthes por acusaciones reportadas entre febrero de 2006 y agosto de 2019. Estas acciones resultaron en acuerdos de hasta $ 569,549.16.

 
 
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TESTIMONIOS

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