Al corredor James Blake Daughtry se le prohibió operar - Ayuda de compensación

FINRA prohíbe permanentemente a James Blake Daughtry de las actividades del corredor

El Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) prohibió a James Blake Daughtry (CRD #: 3272282), impidiendo que el ex corredor y asesor de inversiones trabaje como corredor y se asocie de alguna manera con una firma de corredor de bolsa, según FINRA BrokerCheck informes.
Acción reguladora

La carrera de corretaje de Daughtry comenzó en 1999 y transcurrió aparentemente sin incidentes hasta el 18 de marzo de 2020, cuando fue despedido de Kestra Investment Services, LLC, luego de acusaciones de que había violado la Regla FINRA 8210 (que autorizaba a FINRA a acceder a los registros) y la Regla FINRA 2010 ( realizar negocios con “altos estándares de honor comercial”). Daughtry no pareció ofrecer testimonio oficial ni disputar presuntas violaciones de transacciones potencialmente fraudulentas y no autorizadas. Como resultado, se ejecutó una carta en la que Daughtry aceptó los hallazgos de FINRA y consintió en la sanción de inhabilitación permanente de FINRA, así como en renunciar al derecho a una audiencia o apelación sobre el asunto.

Disputas de clientes

Después de estas acusaciones y la inhabilitación, se presentaron varias disputas de clientes que involucraron a Daughtry. El 22 de junio de 2020, un cliente acusó a Daughtry de realizar transacciones no autorizadas, negligencia, tergiversaciones e incumplimiento de deberes fiduciarios mientras el corredor trabajaba bajo el empleo de Kestra Investment Services. LLC. El reclamante busca una indemnización de $ 65,0000.

El 23 de julio de 2020, otro reclamante dio un paso al frente exigiendo daños por un total de $ 1,500,000. Según el reclamo del demandante, Daughtry solicitó a los clientes que abrieran cuentas con una empresa de inversión de terceros, nuevamente mientras estaba bajo el empleo de Kestra Investment Service. La Comisión de Bolsa de Valores (SEC) había establecido que la empresa de inversión de terceros había cometido fraude.

La disputa más reciente de un cliente se presentó el 14 de agosto de 2020 en relación con las actividades de Daughtry mientras trabajaba con Kestra Investment Services. LLC. Este reclamante también acusó a Daughtry de solicitar a los clientes que abran cuentas con una empresa externa relacionada con el fraude. El demandante busca daños y perjuicios por un monto de $ 231,752.

Estas quejas están pendientes, al momento de redactar este documento, y se resolverán mediante arbitraje o potencialmente en un tribunal.

Otras actividades comerciales de Daughtry

BrokerCheck identifica las implicaciones comerciales adicionales de Daughtry, que incluían ser propietario de una empresa de inversión inmobiliaria, James Blake Daughtry Investment, en Dothan, Alabama. También se desempeñó como presidente de la Liga Nacional en Dothan, un puesto que involucraba la administración de una liga de béisbol juvenil.

Daughtry fue propietario y presidente de The Daughtry Group en Dothan, Alabama, donde brindó servicios de asesoría de inversiones a través de Kestra Advisory Services, LLC. En Austin, Texas, el corredor trabajó como representante de asesores de inversiones a través de Kestra Advisory Services. Antes de estos puestos, Daughtry trabajó en la industria de servicios de desechos médicos y también invirtió en una organización farmacéutica, Carmack Drug Company, LLC, en Opp, Alabama. 

 
 
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