UBS Sí (SI) Estrategia Demandas / Investigación de la práctica de ventas

El bufete de abogados Levin Papantonio está investigando actualmente a UBS Financial Services, Inc. en relación con sus prácticas de ventas relacionadas con las Estrategias de mejora del rendimiento ("YES") y una versión aún más compleja conocida como el "Cóndor de hierro". Parece que UBS empleó YES Strategies para clientes en todo el país a través de Flatiron Partners, una división de gestión de patrimonio privado.

De acuerdo con las fuentes de noticias, los asesores financieros de UBS presentaron a sus clientes la llamada "Estrategia de mejora del rendimiento" o SÍ como un mecanismo supuestamente seguro y eficiente para mejorar el rendimiento de una cartera generalmente conservadora. Pero los inversores han sufrido pérdidas inesperadas en la estrategia supuestamente segura. En realidad, la estrategia estaba cargada de riesgos.

UBS supuestamente lanzó la estrategia YES como una estrategia neutral o de bajo riesgo que simplemente requería que los clientes permitieran que se colocara un margen en contra de la cartera del cliente que se usaría para generar retornos a través de una estrategia de negociación de opciones del "cóndor de hierro".

Un cóndor de hierro es una estrategia de opciones que implica escribir una serie de opciones, generalmente todas al mismo tiempo o aproximadamente al mismo tiempo. La estructura del cóndor de hierro implica escribir dos opciones cercanas al dinero que son cortas, además de comprar dos opciones más profundas de dinero que son largas.

El primer componente de un cóndor de hierro consiste en vender un puesto fuera del dinero (puesto corto), mientras que al mismo tiempo se vende una llamada fuera del dinero (llamado corto). El cóndor de hierro es una estrategia de negociación de opciones no direccional, supuestamente limitada, que está diseñada para tener una gran probabilidad de obtener una pequeña ganancia limitada cuando se percibe que la seguridad subyacente tiene una baja volatilidad.

Wealth Management informa que la estrategia de mejora del rendimiento está a cargo de dos profesionales de la inversión, Matthew Buchsbaum y Scott Rosenberg, que han operado SÍ durante más de una década, comenzando en Credit Suisse y ahora trabajando con Flatiron Partners de UBS.

Según su informe BrokerCheck mantenido por FINRA, el Sr. Buchsbaum ha recibido once quejas de clientes a partir de junio de 19, 2019. La mayoría concierne a la estrategia de mejora del rendimiento, y busca cantidades de daños que incluyen $ 10 millones, $ 2 millones, $ 1 millones y $ 800,000. Según su informe de BrokerCheck mantenido por FINRA, el Sr. Rosenberg ha recibido cinco quejas de clientes a partir de junio 19, 2019. Tres se refieren a la estrategia de mejora del rendimiento, y una busca $ 400,000 en daños.

De conformidad con las Reglas de FINRA, las firmas miembro son responsables de supervisar las actividades de un corredor durante el tiempo que el corredor está registrado en la firma. Por lo tanto, UBS Financial Services Inc. puede ser responsable de la inversión u otras pérdidas sufridas por sus clientes.

Nuestra firma tiene una amplia experiencia en el trabajo con inversionistas de UBS que han perdido dinero debido a una supuesta mala conducta de los asesores de UBS como, por ejemplo, sobre concentración, idoneidad.

Póngase en contacto con nuestra abogados de fraude de inversiones en las oficinas legales de Levin Papantonio o complete nuestro formulario gratuito de evaluación de reclamaciones en este sitio. O llame a 800-277-1193. No hay costo ni obligación; Usted puede tener derecho a recuperar sus pérdidas.

Abogados de Valores:

Peter Mougey https://www.levinlaw.com/attorney-profiles/peter-mougey

página Poerschke https://www.levinlaw.com/attorney-profiles/page-poerschke

Laura Dunning https://www.levinlaw.com/attorney-profiles/laura-dunning

Michael Bixby https://www.levinlaw.com/attorney-profiles/michael-bixby